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2025年期货从业资格之《期货法律法规》模拟题库
第一部分单选题(50题)
1、期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
【答案】：C
【解析】本题主要考查期货投资者保障基金启动资金的缴纳比例相关知识。期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的一定比例缴纳形成。正确答案是C选项，即15%，考生需准确记忆该知识点，以便在考试中能正确作答此类题目。
2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
【答案】：C
【解析】本题可依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A证券公司若代理客户进行期货交易，会直接参与到期货交易的操作中，这违反了证券公司开展中间介绍业务的规定。证券公司的中间介绍业务主要是起到中介辅助作用，并非直接代理客户交易。所以选项A错误。选项B代期货公司收付期货保证金意味着证券公司直接参与了期货保证金的资金流转，这不符合中间介绍业务的定位。中间介绍业务只是协助期货公司进行一些相关业务，而不是代其进行资金收付。所以选项B错误。选项C协助办理开户手续是证券公司开展中间介绍业务可以提供的服务内容之一。证券公司可以利用自身的客户资源和渠道优势，帮助期货公司协助客户完成开户的相关手续，符合中间介绍业务的范畴。所以选项C正确。选项D通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，会使证券资金账户与期货保证金的管理出现混淆，增加资金管理的风险，也不符合中间介绍业务的相关规定。所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。
3、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国证监会和财政部
D.期货交易所
【答案】：A
【解析】本题主要考查对期货投资者保障基金财务监管负责主体的了解。选项A：财政部负责期货投资者保障基金的财务监管。在相关金融监管体系中，财政部在财务方面有着重要的职能和监管权力，对期货投资者保障基金的财务状况进行监管，以保障资金的安全、合理使用和规范管理，所以该选项正确。选项B：中国证监会主要负责对期货市场的整体监管，包括市场秩序、期货经营机构等方面的监督管理，但并非主要负责期货投资者保障基金的财务监管，所以该选项错误。选项C：虽然中国证监会和财政部在期货市场监管等方面都有各自的职责，但在期货投资者保障基金的财务监管上，明确由财政部负责，并非二者共同负责，所以该选项错误。选项D：期货交易所主要是为期货交易提供场所、设施和服务，组织并监督期货交易等，并不负责期货投资者保障基金的财务监管，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。
4、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.2次
B.连续2次
C.3次
D.连续3次
【答案】：B
【解析】本题考查期货公司首席风险官培训相关的监管规定。解题关键在于准确记忆相关法规中针对首席风险官培训情况不符合要求时的具体量化规定。法规明确指出，期货公司首席风险官连续2次不参加培训，或者连续2次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。所以，答案选B。
5、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A.每周
B.每月
C.每季
D.每年
【答案】：B
【解析】该题正确答案选B。本题主要考查期货公司报送期货投资咨询业务信息的时间周期规定。依据相关规定，期货公司需按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息，所以B选项符合题意。A选项每周报送时间过短，不符合常规规定；C选项每季和D选项每年的时间间隔相对较长，无法及时反映期货投资咨询业务信息，不能满足监管要求。
6、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得以他人名义参与期货交易
C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
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