2025年期货从业资格之《期货法律法规》常考点含答案详解【精练】.docxVIP

2025年期货从业资格之《期货法律法规》常考点

第一部分单选题(50题)

1、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。

A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询

B.负责期货公司日常经营管理

C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度

D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司首席风险官的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询，是期货公司首席风险官履行监督职责的重要体现。首席风险官需要对公司经营管理全过程进行监督，对于可能出现的违规情况及时提出质询，以保障公司合规运营，因此该选项属于首席风险官的职责。选项B负责期货公司日常经营管理通常是公司管理层如总经理等的职责。首席风险官的核心职责是对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，而不是负责日常经营管理工作，所以该选项不属于首席风险官的职责。选项C检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度是首席风险官的重要工作内容。首席风险官要确保公司建立完善的风险监管指标管理制度，以有效防范和控制风险，保障公司的稳健运营，故该选项属于首席风险官的职责。选项D按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，是首席风险官配合监管部门工作、保证公司合法合规运营的具体体现。首席风险官有义务根据监管部门的要求，对相关问题进行深入核查并反馈情况，所以该选项属于首席风险官的职责。综上，答案选B。

2、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。

A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准

B.公司的交易规模

C.公司的客户数量

D.公司的发展规划

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司从事金融期货经纪业务申请资格的相关规定来对各选项进行分析判断。选项A：公司的风险监管指标是否持续符合规定标准期货公司从事金融期货经纪业务，其风险状况至关重要。风险监管指标是衡量期货公司风险承受能力和运营稳健性的重要依据。只有风险监管指标持续符合规定标准，才能表明该公司在财务状况、风险管理等方面具备从事金融期货经纪业务的能力和条件，能够有效防范和控制业务风险，保障客户权益和市场稳定。因此，在申请业务资格前两个月，公司着重考虑此因素是符合业务要求和监管规定的，该选项正确。选项B：公司的交易规模交易规模虽然能在一定程度上反映公司的业务活跃度和市场影响力，但它并非是申请金融期货经纪业务资格的实质性关键因素。即使交易规模较小，只要公司在风险监管、合规运营等核心方面满足要求，依然可以获得业务资格。所以，公司交易规模不是申请资格前两个月需着重考虑的因素，该选项错误。选项C：公司的客户数量客户数量同样不能作为申请金融期货经纪业务资格的决定性因素。客户数量的多少并不能直接体现公司的风险管控能力、合规经营水平以及业务运营的稳定性。即便客户数量较少，但公司在风险监管等核心指标上达标，也不影响其申请业务资格。因此，公司客户数量不是申请业务资格前需重点考虑的内容，该选项错误。选项D：公司的发展规划公司的发展规划主要涉及公司未来的战略方向和业务发展目标，它更多地是从公司长远发展的角度进行考量。而申请金融期货经纪业务资格是对公司当前是否具备开展该业务的基本条件和能力的审核，发展规划并非当前申请资格的实质性因素。所以，公司发展规划不是申请业务资格前两个月需要着重关注的，该选项错误。综上，答案选A。

3、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。[*密押题]

A.代理客户进行期货交易

B.代期货公司收付期货保证金

C.协助办理开户手续

D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司开展中间介绍业务时可提供的服务类型，依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来进行判断。选项A证券公司不得代理客户进行期货交易。因为期货交易具有专业性和风险性，代理客户进行交易可能导致证券公司过度干预客户的投资决策，增加客户的交易风险，同时也可能引发证券公司与客户之间的利益冲突。所以选项A错误。选项B代期货公司收付期货保证金是不被允许的。期货保证金的收付需要严格的监管和规范的流程，由证券公司代收付可能会出现资金管理不规范、挪用保证金等问题，严重影响期货市场的正常秩序和投资者的资金安全。所以选项B错误。选项C证券公司可以协助办理开户手续。这是证券公司开展中间介绍业务时可以提供的一项合理服务，在协助办理开户手续过程中，证券公司可以利用自身的资源和优势，为客户提供便利，同时也有助于期货公司拓展业务。所以选项C正确。选项D证券公司不能通过