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2025年期货从业资格之《期货法律法规》综合提升测试卷
第一部分单选题(50题)
1、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
【答案】：D
【解析】本题考查期货从业人员相关处分及违法违规调查处理的报告时限规定。依据相关规定，当期货从业人员受到机构处分，或者其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理时，机构需要在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起一定期限内向协会报告。该期限为10个工作日，所以答案选D。
2、下列关于营业部设施符合条件的描述中，不正确的是()。
A.应当配备2条以上具有录音功能的电话线路
B.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备2条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易
C.应当采取双路供电，或在单路供电的情况下备用供电措施能够提供正常业务运行4小时的供电时间
D.应当具备满足期货业务需要的办公.通讯.交易等设施，营业部应当配备1条以上网络通讯线路，保证营业部的正常交易
【答案】：D
【解析】这道题考查的是对营业部设施符合条件相关规定的理解。选项A，配备2条以上具有录音功能的电话线路，这有助于记录业务交流情况，保障业务的合规性和可追溯性，是符合营业部设施条件要求的。选项B，具备满足期货业务需要的办公、通讯、交易等设施，且配备2条以上网络通讯线路来保证营业部正常交易。多条网络通讯线路可以在一条线路出现故障时，确保仍能维持正常交易，降低因网络问题导致交易中断的风险，符合规范。选项C，采取双路供电，或者在单路供电情况下备用供电措施能提供正常业务运行4小时的供电时间，这可以保障营业部在电力供应出现问题时，仍有足够时间进行应急处理，保证业务的连续性，也是符合要求的。选项D，题目说应当配备1条以上网络通讯线路保证营业部正常交易，但为了确保交易的稳定性和可靠性，避免因单条网络线路故障而影响交易，通常要求配备2条以上网络通讯线路，所以该选项不正确。综上，答案选D。
3、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。
A.全面结算会员期货公司规定
B.结算协议约定
C.期货交易所规定
D.中国证监会规定
【答案】：B
【解析】本题可依据相关规定来分析各选项。选项A，全面结算会员期货公司规定并非非结算会员查询交易结算报告的依据标准，全面结算会员期货公司的规定不具有普遍适用性和权威性来规定非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，所以该选项错误。选项B，在期货交易中，非结算会员与相关方订立的结算协议是具有法律效力的约定文件，非结算会员应按照结算协议约定的时间和方式查询交易结算报告，该选项正确。选项C，期货交易所规定主要侧重于交易规则、市场监管等方面的总体规范，并非专门针对非结算会员查询交易结算报告的时间和方式进行规定，所以该选项错误。选项D，中国证监会主要是对期货市场进行宏观监管，制定相关法规和政策等，一般不会具体规定非结算会员查询交易结算报告的时间和方式，所以该选项错误。综上，答案选B。
4、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）构书面报告。
A.中国期货业协会
B.住所地中国证券监督管理委员会派出机
C.中国证券监督管理委员会
D.期货交易所
【答案】：B
【解析】本题考查期货公司在被有权机关立案调查或采取强制措施时的报告对象。依据相关规定，期货公司若被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构书面报告。下面对各选项进行分析：-选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业规范、开展行业自律管理等，并非期货公司遇到此类情况的报告对象，所以A选项错误。-选项B：住所地中国证券监督管理委员会派出机构承担着对辖区内期货经营机构的日常监管职责，期货公司出现被立案调查或采取强制措施等情况时，向其报告便于及时掌握信息并进行相应处理，故B选项正确。-选项C：中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管部门，负责制定宏观的政策和进行总体的监督管理等工作。期货公司遇到具体情况通常是先向所在地的派出机构报告，而非直接向中国证券监督管理委员会报告，所以C选项错误。-选项D：期货交易所主要负责组织和监督期货交易、结算和交割等业务活动，其职能并非接收期货公司此类情况的报告，因此D选项错误。综上，本题正确答案是B。
5、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义
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