2025年期货从业资格之《期货法律法规》模拟试题附参考答案详解（达标题）.docxVIP

2025年期货从业资格之《期货法律法规》模拟试题

第一部分单选题(50题)

1、期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》中关于期货公司现任法定代表人取得期货从业人员资格的时间规定。依据相关规定，期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起1年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。所以答案选A。

2、在我国，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理的机构是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国家商务部

D.中国证监会及其派出机构

【答案】：D

【解析】本题考查对期货公司从事金融期货结算业务实施监督管理的机构。选项A：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，并非对期货公司从事金融期货结算业务进行监督管理的机构，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责制定行业规范、开展行业自律管理等工作，并不具备对期货公司从事金融期货结算业务的监督管理权力，所以选项B错误。选项C：国家商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，与期货公司金融期货结算业务的监督管理并无直接关联，所以选项C错误。选项D：中国证监会及其派出机构是我国证券期货市场的监管部门，依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理，以维护市场秩序、保护投资者合法权益，所以选项D正确。综上，本题答案选D。

3、当期货从业人员与投资者存在利益冲突，无法继续提供期货业服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构

B.所在期货经营机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供服务时的协商解决途径。选项A，所在地中国证券监督管理委员会派出机构主要负责辖区内的证券期货市场监管等工作，并非是期货从业人员与投资者协商解决利益冲突的直接途径，故A项错误。选项B，期货经营机构是期货从业人员的所在单位，对从业人员的执业行为负有管理责任。当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业服务时，通过所在期货经营机构与投资者协商，能更好地从整体层面协调资源、解决问题，采取妥善办法解决利益冲突，故B项正确。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责包括制定行业规范、开展行业培训等，一般不直接参与期货从业人员与投资者之间具体利益冲突的协商解决，故C项错误。选项D，期货交易所是进行期货交易的场所，主要负责组织和监督期货交易、发布市场信息等，并不承担协调期货从业人员与投资者利益冲突的职能，故D项错误。综上，本题的正确答案是B。

4、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.10

B.5

C.1

D.20

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请金融期货全面结算业务资格相关规定中控股股东期末净资产的要求。依据相关法规，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度需连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，同时控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。所以本题正确答案是A选项。

5、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。

A.暂停从业资格3个月

B.公开谴责

C.训诫

D.3年内拒绝受理从业资格申请

【答案】：A

【解析】本题可根据期货业协会对违反自律规则的期货从业人员可给予的纪律惩戒规定来逐一分析各选项。选项A：暂停从业资格3个月通常期货业协会给予的纪律惩戒中，暂停从业资格有其对应的常见期限标准，但暂停从业资格3个月一般不属于其纪律惩戒的范畴，所以该选项符合题意。选项B：公开谴责公开谴责是期货业协会对违反自律规则的期货从业人员常用的一种较为严厉的纪律惩戒方式，通过公开的渠道对违规人员进行批评和谴责，以起到警示作用，所以该选项不符合题意。选项C：训诫训诫是较为轻微的一种纪律惩戒，旨在对违规人员进行告诫和教育，使其认识到自身行为的不当之处，属于期货业协会可采取的纪律惩戒措施，所以该选项不符合题意。选项D：3年内拒绝受理从业资格申请对于严重违反自律规则的期货从业人员，期货业协会可以在一定期限内拒绝受理其从业资格申请，这是对违规行为的一种较为严格的限制和处罚，3年内拒绝受理从业资格申请是合理的纪