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证券从业资格试题预测试卷
考试时间：90分钟；命题人：教研组
考生注意：
1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟
2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。
第I卷（选择题100分）
一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）
1、（单选题）下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是
A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得
B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让
C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚
D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票
正确答案：B
2、（单选题）正常情况下，中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成注册。
A.10
B.15
C.20
D.30
正确答案：C
3、（单选题）证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
A.自动回避制度
B.隔离墙制度
C.事前回避制度
D.分类经营制度
正确答案：B
4、（单选题）我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的，应当由承销团承
A.1亿元
B.5000万元
C.2亿元
D.5亿元
正确答案：B
5、（单选题）契约型基金发售基金份额筹集的资金是()。
A.自有资金
B.借入资金
C.信托财产
D.公司资本
正确答案：C
6、（单选题）除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()个月。
A.3
B.6
C.12
D.18
正确答案：B
7、（单选题）与契约型基金相比，公司型基金的基金份额持有人对基金运作的影响力()。
A.较小
B.较大
C.相同
D.不确定
正确答案：B
8、（单选题）根据上海证券交易所《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，下列说法错误的是()。
A.公司债券被上交所实施风险警示之日起，不符合相关规定条件的个人投资者不得买入风险警示债券
B.上交所在实施风险警示的公司债券简称前冠以“ST”字样，以区别于其他公司债券
C.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者需要签署风险警示债券风险揭示书
D.符合开通风险警示债券买入权限条件的个人投资者，其名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户中金融资产价值合计不低于300万元人民币
正确答案：D
9、（单选题）1988年之前，我国股票发行监管制度采取()双重控制的办法。
A.发行时间和发行范围
B.发行规模和发行方式
C.发行规模和发行企业数量
D.发行时间和发行方式
正确答案：C
10、（单选题）证券公司可以设独立董事，以下关于独立董事说法正确的是
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务
B.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任
C.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度
D.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任
正确答案：A
11、（单选题）公司在保持正常运营的情况下，可以向所有出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流是（）。
A.企业自由现金流
B.股权自由现金流
C.股票红利
D.利息
正确答案：A
12、（单选题）退伙是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括
A.法定退伙
B.除名退伙
C.事实退伙
D.自愿退伙
正确答案：C
13、（单选题）根据我国现行的证券交易原则，属于连续竞价时成交价格的确定原则是
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
正确答案：D
14、（单选题）证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币()万元。
A.5000
B.6000
C.7000
D.8000
正确答案：A
15、（单选题）普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过()。
A.购买优先股票
B.参加股东大会、行使表决权
C.优先配股权
D.优先分红
正确答案：B
16、（单选题）地方政府债券以当地政府的()作为还本付息的担保。
A.到期续
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