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证券从业资格考前冲刺测试卷

考试时间：90分钟；命题人：教研组

考生注意：

1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟

2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上

3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。

第I卷（选择题100分）

一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）

1、（单选题）所有者权益变动表中，属于“利润分配”科目项上内容的是

A.资本公积转增资本(或股本)

B.一般风险准备弥补亏损

C.提取一般风险准备

D.所有者投入资本

正确答案：C

2、（单选题）下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是

A.WMS

B.MACD

C.KDJ

D.RSI

正确答案：B

3、（单选题）各国证券市场监管的主要任务是

A.调控证券市场与证券交易的规模

B.保护投资者利益，营造公开、公平、公正的市场环境

C.保证证券市场的效率

D.降低非系统性风险

正确答案：B

4、（单选题）下列不属于奇异型期权的是（）。

A.任选期权

B.互换期权

C.百慕大期权

D.平均期权

正确答案：B

5、（单选题）根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》，中期票据偿还余额不得超过企业净资产的()。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

正确答案：C

6、（单选题）客户信息可以分为定量信息和定性信息，以下对应正确的是（）。

A.消费支出情况——定性信息

B.风险偏好——定性信息

C.家庭基本信息——定量信息

D.投资经验——定量信息

正确答案：B

7、（单选题）关于上升三角形和下降三角形，下列说法正确的是()。

A.上升三角形是以看跌为主

B.上升三角形在突破顶部的阻力线时，不必有大成交量的配合

C.下降三角形的成交量一直十分低沉，突破时不必有大成交量配合

D.下降三角形同上升三角形正好反向，是看涨的形态

正确答案：C

8、（单选题）()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。

A.金融诈骗罪

B.背信运用受托财产罪

C.诱骗投资者买卖证券罪

D.泄露内幕信息罪

正确答案：B

9、（单选题）关于交易制度的说法，正确的是()。

A.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由做市商报出

B.在做市商市场，证券交易的买价由投资者给出，卖价由投资者报出

C.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由投资者报出

D.在做市商市场，证券交易的买价由做市商给出，卖价由做市商报出

正确答案：D

10、（单选题）证券投资基金的出现和发展，能有效地改善证券市场的（）结构。

A.筹资者

B.管理者

C.投资者

D.监管者

正确答案：C

11、（单选题）下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。

A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准

B.对证券的上市交易申请行使审核权

C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

正确答案：A

12、（单选题）中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。

A.2

B.3

C.5

D.4

正确答案：D

13、（单选题）我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币()万元。

A.4000

B.5000

C.3000

D.1000

正确答案：B

14、（单选题）虚假陈述的行为按()可以分为一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述。

A.证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求

B.信息公开的对象不同

C.行为主体的角度

D.行为主体的性质

正确答案：A

15、（单选题）证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。

A.自动回避制度

B.隔离墙制度

C.事前回避制度

D.分类经营制度

正确答案：B

16、（单选题）如果某一行业有如下特征：企业的利润虽然增长很快，但所面临的竞争风险也非常大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的

A.幼稚期

B.成熟期

C.成长期

D.衰退期

正确答案：C

17、（单选题）下列各项中，属于专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是(??)。

A.A股账户

B.基金账户

C.期权账户

D.B股账户