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证券从业资格高频难、易错点题
考试时间：90分钟；命题人：教研组
考生注意：
1、本卷分第I卷（选择题）和第Ⅱ卷（非选择题）两部分，满分100分，考试时间90分钟
2、答卷前，考生务必用0.5毫米黑色签字笔将自己的姓名、班级填写在试卷规定位置上
3、答案必须写在试卷各个题目指定区域内相应的位置，如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用涂改液、胶带纸、修正带，不按以上要求作答的答案无效。
第I卷（选择题100分）
一、单选题（19小题，每小题5分，共计95分）
1、（单选题）以下关于担保承诺类业务和代理投融资服务类业务的关系，说法正确的是（）。
A.两者均需承担偿还责任
B.两者均需承担投资回报责任
C.担保承诺类业务不需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务需要
D.担保承诺类业务需要承担偿还责任，代理投融资服务类业务不需要
正确答案：D
2、（单选题）反转收益曲线意味着()。
A.短期债券收益率较低，而长期债券收益率较高
B.长短期债券收益率基本相等
C.短期债券收益率和长期债券收益率差距较大
D.短期债券收益率较高，而长期债券收益率较低
正确答案：D
3、（单选题）下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。
A.财务负责人
B.副经理
C.上市公司董事会秘书
D.高级法律顾问
正确答案：D
4、（单选题）资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。
A.5
B.10
C.20
D.30
正确答案：B
5、（单选题）风险预警程序中，在风险警报的基础上为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施，可将风险处置分为（）。
I彻底性处置
II预控性处置
III全面性处置
IV非全面性处置
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III
正确答案：D
6、（单选题）在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，信息披露违法责任人员的责任大小，在考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定时，不需要考虑的方面是()。
A.在信息披露违法行为发生过程中所起的作用
B.知情程度和态度
C.职务、具体职责及履行职责情况
D.工作经历
正确答案：D
7、（单选题）在对客户的未来收入预测时，预料的能够长期连续获得的收入称为
A.预期收入
B.固定收入
C.常规性收入
D.临时性收入
正确答案：C
8、（单选题）()对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力
A.A级债券
B.B级债券
C.C级债券
D.D级债券
正确答案：B
9、（单选题）财务顾问主办人应当具备的条件是最近（）无违反诚信的不良记录。
A.12个月
B.24个月
C.36个月
D.3年
正确答案：B
10、（单选题）按照我国现行法律规定。发行人将证券卖给投资者，来向其提供招股说明书。属于（）。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.虚假陈述行为
正确答案：C
11、（单选题）按照基础工具划分，金融衍生品可分为()。
A.股权衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具
B.场内交易工具、场外交易工具
C.远期、期货、期权和互换
D.股权衍生工具、债券衍生工具、外汇衍生工具
正确答案：A
12、（单选题）()就是同时买入和卖出具有相近特性的两个以上债券品种，从而获取收益级差的行为。
A.利率互换
B.债券互换
C.息票互换
D.违约互换
正确答案：B
13、（单选题）中期票据发行业务中，()。
A.投资者可以向发行人逆向询价
B.投资者可以向主承销商逆向询价
C.主承销商可以向投资者逆向询价
D.发行人可以向主承销商逆向询价
正确答案：B
14、（单选题）以下关于战略性投资策略的说法，正确的有（）。
A.常见的战略性投资策略包括买入持有策略、多一空组合策略和投资组合保险策略
B.战略性投资策略和战术性投资策略的划分是基于投资品种不同
C.战略性投资策略是基于对市场前景预测的短期主动型投资策略
D.战略性投资策略不会在短期内轻易变动
正确答案：D
15、（单选题）股票市场的发行人为()。
A.无限责任公司
B.股权两合公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司
正确答案：C
16、（单选题）证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币()元。
A.5亿
B.2亿
C.1亿
D.5000万
正确答案：C
17、（单选题）中国证券业协会理事任期()年，可连选连任。
A.2
B.3
C.5
D.4
正确答案：D
18、（单选题）下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（）。
A
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