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(新)科创板测试题

一、选择题（每题5分，共30分）

1.个人投资者参与科创板股票交易，申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。

A.30

B.50

C.100

D.200

答案：B。根据科创板相关规定，个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券），同时具备2年以上的证券交易经验。

2.科创板企业所处行业和业务往往具有（）等特点，投资者应当关注相关风险，审慎做出投资决策。

A.研发投入规模大

B.盈利周期长

C.技术迭代快

D.以上都是

答案：D。科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业，这些企业通常研发投入规模大，需要大量资金进行技术研发和创新；盈利周期长，在前期可能需要长时间的投入才能实现盈利；技术迭代快，面临着技术更新换代迅速的挑战。所以以上特点都符合科创板企业。

3.科创板股票交易的涨跌幅限制为（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.无涨跌幅限制

答案：C。科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为20%。首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

4.以下关于科创板盘后固定价格交易的说法，错误的是（）。

A.盘后固定价格交易时间是每个交易日的15:05至15:30

B.盘后固定价格交易申报时间为每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30

C.投资者只能在盘后固定价格交易时间内进行申报

D.盘后固定价格交易是指在收盘集合竞价结束后，交易所按照时间优先顺序对收盘定价申报进行撮合，并以当日收盘价成交的交易方式

答案：C。投资者可以在每个交易日9:30至11:30、13:00至15:30申报盘后固定价格交易，并非只能在盘后固定价格交易时间（15:05至15:30）内进行申报。A、B、D选项说法均正确。

5.科创板上市公司可能存在（）等退市情形。

A.重大违法强制退市

B.交易类强制退市

C.财务类强制退市

D.以上都是

答案：D。科创板上市公司的退市情形包括重大违法强制退市，如存在欺诈发行、重大信息披露违法等行为；交易类强制退市，例如连续20个交易日的每日股票收盘价均低于股票面值等；财务类强制退市，如最近一个会计年度经审计的扣除非经常性损益之前或者之后的净利润为负值且营业收入低于1亿元等。所以以上都是科创板可能存在的退市情形。

6.以下关于科创板转融通证券出借业务的说法，正确的是（）。

A.战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票可参与出借

B.科创板转融通证券出借的标的证券范围与上交所主板相同

C.转融通证券出借申报时间与科创板股票交易申报时间一致

D.以上都不正确

答案：A。战略投资者配售获得的在承诺的持有期限内的股票可参与出借。科创板转融通证券出借的标的证券范围与上交所主板不同，科创板的范围更广；转融通证券出借申报时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00，与科创板股票交易申报时间不一致。所以B、C选项错误，正确答案是A。

二、填空题（每题5分，共20分）

1.科创板重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及__________等高新技术产业和战略性新兴产业。

答案：生物医药。科创板聚焦于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业，重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保以及生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业。

2.科创板股票网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的__________。

答案：5%。根据科创板相关规定，科创板股票网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的5%；超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的10%。

3.科创板上市公司应当在每个会计年度结束之日起__________内披露年度报告。

答案：4个月。科创板上市公司应当按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定，在每个会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露半年度报告，在每个会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内披露季度报告。

4.科创板股票单笔申报数量应当不小于__________股，且不超过________