原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
金融犯罪打击的法律程序与程序规范
汇报人：
目录
01.
金融犯罪的定义
02.
法律程序
04.
执法机构的角色和职责
05.
预防和教育措施
03.
程序规范
PARTONE
金融犯罪的定义
犯罪类型概述
洗钱是金融犯罪的一种，涉及将非法所得的资金通过各种手段转化为看似合法的资产。
洗钱活动
01
02
内幕交易指利用未公开的重要信息进行证券交易，违反了市场公平原则，属于金融犯罪。
内幕交易
03
信用卡欺诈包括盗用他人信用卡信息进行非法消费或提现，是金融犯罪中常见的类型。
信用卡欺诈
法律界定标准
犯罪主体的资格
金融犯罪的主体通常是金融机构的内部人员或与金融交易有关的个人。
法律后果的明确性
金融犯罪的法律后果包括罚款、监禁或其他刑事处罚，具有明确的法律规定。
行为的非法性
损害后果的严重性
金融犯罪行为违反了相关金融法规，如洗钱、诈骗、内幕交易等。
金融犯罪行为导致的后果包括经济损失、市场失序或对公众信任的破坏。
PARTTWO
法律程序
初步调查
调查人员会搜集与案件相关的所有证据，包括文件、电子记录和目击者证言。
收集证据
1
通过证据分析，确定可能的犯罪嫌疑人，并对其背景进行深入调查。
确定嫌疑人
2
确保受害者的安全和隐私，同时采取措施保护证人，防止其受到威胁或干扰。
保护受害者和证人
3
正式立案
01
警方或检察机关收到举报后，首先对材料进行初步审查，以确定是否符合立案条件。
02
根据审查结果，决定是否启动正式的刑事诉讼程序，立案意味着正式进入侦查阶段。
03
一旦决定立案，相关部门会通知犯罪嫌疑人，并告知其享有的法律权利和义务。
04
立案后，侦查机关将开始收集证据，包括物证、书证、证人证言等，为后续的法律程序做准备。
审查举报材料
决定是否立案
通知当事人
收集证据
证据收集与分析
在金融犯罪案件中，确保收集的证据来源合法、程序合规，避免证据被排除。
确保证据的合法性
01
利用大数据分析、人工智能等科技手段，对金融交易记录进行深入挖掘，揭露犯罪行为。
运用科技手段分析数据
02
审判与裁决
欺诈性贷款
洗钱行为
01
03
欺诈性贷款涉及提供虚假信息或隐瞒重要事实以获取贷款，是金融犯罪中常见的类型。
洗钱是金融犯罪的一种，涉及将非法所得的资金通过各种手段转化为看似合法的资产。
02
内幕交易指利用未公开的重要信息进行证券交易，违反了市场公平原则，属于金融犯罪。
内幕交易
PARTTHREE
程序规范
规范制定机构
调查人员会搜集相关文件、账目和通讯记录，以建立案件的初步证据链。
收集证据
01
对可能了解案件情况的人员进行访谈，获取第一手资料，为案件分析提供依据。
访谈证人
02
对犯罪现场进行细致的勘查，寻找物理证据，如指纹、监控录像等，以辅助调查。
现场勘查
03
规范内容概述
确保收集的证据来源合法，符合法律规定，避免因程序违法导致证据被排除。
证据的合法性审查
利用专业软件对涉案电子设备进行数据提取，分析金融犯罪行为的电子证据。
电子数据的提取与分析
规范执行监督
金融犯罪行为导致的后果包括经济损失、市场秩序混乱等，具有明显的社会危害性。
损害后果的严重性
金融犯罪的主体通常是金融机构的内部人员或与金融活动有关的个人和企业。
犯罪主体的资格
金融犯罪行为违反了相关金融法律法规，如非法集资、内幕交易等。
行为的非法性
金融犯罪往往涉及个人或团体的非法利益获取，如诈骗、洗钱等犯罪行为。
犯罪动机与目的
违规处理机制
警方或检察官需对报案材料进行初步审查，确保有足够的证据支持立案。
审查证据材料
一旦决定立案，相关当事人将被正式通知，告知其案件已进入刑事诉讼阶段。
通知当事人
根据审查结果，决定是否正式立案，立案后将启动正式的刑事侦查程序。
决定立案与否
立案后，将依法进行调查取证、审讯嫌疑人、收集证据，并准备提起公诉。
立案后的法律程序
PARTFOUR
执法机构的角色和职责
主要执法机构介绍
运用科技手段对证据进行鉴定，如笔迹鉴定、DNA分析，确保证据的准确性和可靠性。
证据的鉴定与分析
确保证据来源合法，避免侵犯隐私权，例如通过法院授权的监听或搜查令。
合法获取证据
职责与权限划分
调查人员会搜集相关文件、账目和电子数据，以建立案件的初步证据基础。
收集证据
对涉嫌犯罪的现场进行实地检查，寻找物理证据，如监控录像、指纹等。
现场勘查
通过与可能的目击者或知情人士交谈，收集信息，了解事件的详细情况。
访谈证人
协作与信息共享
洗钱是金融犯罪的一种，涉及将非法所得的资金通过各种手段转化为看似合法的资产。
洗钱行为
欺诈性贷款涉及提供虚假信息或隐瞒重要事实以获取贷款，是金融犯罪中常见的类型。
欺诈性贷款
内幕交易指利用未公开的重要信息进行证券交易，违反了市场公平原则，属于金融犯罪。
内幕
文档评论（0）