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四川大学24秋“金融学”《投资银行理论与实践》考试历年常考点试题选编附答案

第1卷

一.综合考核(共15题)

1.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。()

A.错误

B.正确

2.投资银行的本源业务是()。

A.承销

B.经纪

C.自营

D.并购

3.投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。()

A.错误

B.正确

4.我国国债招标发行采用的是()方式。

A.美国

B.荷兰

C.英国

D.德国

5.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为()。

A.代销

B.承销

C.余额包销

D.全额包销

6.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。()

A.错误

B.正确

7.投资银行在承销中，进行()是为了寻求投资者的兴趣表示。

A.路演

B.墓碑广告

C.尽职调查

D.股票推销

8.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。()

A.错误

B.正确

9.影响公司债券发行成本的因素包括()。

A.金融市场状况

B.储蓄存款利率

C.发行公司的信用状况

D.发行证券的种类

E.投资银行信誉

10.与公募相比，私募发行的特点是()。

A.购买者是特定投资者

B.监管宽松

C.融资速度快

D.不需要公开发行证券

E.发行价格协商而定

11.证券发行管理制度大致分为()。

A.卖空制

B.信用制

C.登记制

D.核准制

E.买空制

12.投资银行区别于商业银行的业务是()业务。

A.承销

B.经纪

C.自营

D.并购

13.()又有金边债券的称谓。

A.国债

B.金融债券

C.政府债券

D.公司债券

14.证券发行的公正原则是指()。

A.反欺诈

B.反操纵

C.信息披露

D.反内幕交易

E.反投机交易

15.属于投资级的债券包括()。

A.AA

B.A

C.AAA

D.BB

E.CCC

第1卷参考答案

一.综合考核

1.参考答案：B

2.参考答案：A

3.参考答案：B

4.参考答案：B

5.参考答案：C

6.参考答案：A

7.参考答案：A

8.参考答案：B

9.参考答案：ABCD

10.参考答案：ABCDE

11.参考答案：CD

12.参考答案：A

13.参考答案：A

14.参考答案：ABE

15.参考答案：ABC