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地方标准

DB31/T1186—2019

特种设备风险分级管控通则

Generalrulesofriskgradationmanagementandcontrolforspecialequipment

2019-08-15发布2019-11-01实施

上海市市场监督管理局发布

DB31/T1186—2019

目次

前言 I

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4基本要求 1

5风险分级管控的程序及内容 2

6风险告知 5

7档案管理 5

8分级管控的效果 5

9持续改进 5

参考文献 7

I

DB31/T1186—2019

前言

本标准按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。

本标准由上海市市场监督管理局提出并组织实施。

本标准由上海市特种设备管理协会归口。

本标准起草单位：上海市金山区特种设备管理协会、上海市特种设备管理协会、华东理工大学、上海市金山区市场监督管理局。

本标准主要起草人：吴运祥、施哲雄、刘华、李哂荟、肖飚、侯少毅、裴冲、汤国铭、张亚余。

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DB31/T1186—2019

特种设备风险分级管控通则

1范围

本标准规定了上海市特种设备使用单位开展风险分级管控工作的基本要求、风险管控的程序及内容、风险告知、档案管理、分级管控的效果和持续改进。

本标准适用于上海市特种设备风险的辨识和控制、风险分级管控的相关工作。

2规范性引用文件

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本文件。

GB30871化学品生产单位特殊作业安全规范

DB31/T1185—2019特种设备双重预防体系要求

DB31/T1187—2019特种设备风险分级管控实施指南

3术语和定义

DB31/T1185—2019界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

风险管理riskmanagement

在风险方面，指导和控制组织的协调活动

3.2

剩余风险residualrisk

风险应对之后仍然存在的风险，剩余风险可包括未识别的风险。

3.3

可接受风险riskacceptance

按当今社会价值取向在一定范围内可以接受的风险。

注：在本标准中，“可接受风险”和“可容许风险”被视为同义词。

4基本要求

4.1使用单位根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进特种设备风险分级管控体系，应满足以下要求：

a)使用单位应建立由主要负责人主持的风险分级管控组织机构，建立能够保障风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度；

b)使用单位各级人员均应参与风险辨识、分析、评价和管控；

c)应根据风险级别，确定落实管控措施的责任部门及责任人；

d)确保风险分级管控措施持续有效。

4.2使用单位应根据自身实际，强化过程管理，制定风险分级管控体系配套制度，并形成文件，确保体

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DB31/T1186—2019

系的实效性和实用性。

5风险分级管控的程序及内容

5.1风险分级管控流程

5.1.1风险分级管控流程见图1。

工作准备

工作准备

风险辨识

风险评估

风险控制

分级管控

检查谬审

图1风险分级管控流程

5.1.2使用单位的风险分级管控工作包括以下内容：

a)工作准备，包括法律法规、工作资源的准备；

b)风险辨识，包括风险源、事件(事故)、它们的起因及潜在后果的确定；

c)风险评估，对辨识的风险进行风险评估，对风险源逐个分析事故发生的可能性和后果严重性，给出定性或定量值，确定风险等级；

d)风险控制，对特种设备风险制定风险控制措施；

e)分级管控，对风险控制措施的有效性进行评估，确定最终的特种设备风险等级，并制定分级管控措施和落实管控措施责任部门及人员。

5.1.3当特种设备及相关工艺发生变更时，应对变更的特种设备重新进行风险辨识。

5.2风险源确定

5.2.1特种设备风险源为特种设备(本体、部位、部件)以及特种设备相关作业活动。

5.2.2特种设备相关作业活动包括开停车、检维修、特殊作业(热氨融霜、装卸液、气瓶充装等)。

5.2.3特种设备相关作业活