华泰柏瑞沪深交易型开放式指数证券投资基金基金合同摘要模板.docxVIP

华泰柏瑞基金管理有限企业

华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金

基金协议摘要

基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限企业

基金托管人:中国工商银行股份有限企业

一、基金份额持有些人、基金管理人和基金托管人权利、义务

1、依据《基金法》、《运作措施》及其她相关要求,基金份额持有些人权利包含但不限于:

（1） 分享基金财产收益;

（2） 参与分配清算后剩下基金财产;

（3） 依法申请赎回或卖出其持有基金份额;

（4） 根据要求要求召开基金份额持有些人大会;

（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有些人大会,对基金份额持有些人大会审议事项行使表决权;

（6） 查阅或者复制公开披露基金信息资料;

（7） 监督基金管理人投资运作;

（8） 对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其正当权益行为依法提起诉讼;

（9） 法律法规和《基金协议》要求其她权利。

2、依据《基金法》、《运作措施》及其她相关要求,基金份额持有些人义务包含但不限于:

（1） 遵守《基金协议》;

（2） 缴纳基金认购、申购对价及法律法规和《基金协议》所要求费用;

（3） 在其持有基金份额范围内,负担基金亏损或者《基金协议》终止有限责任;

（4） 不从事任何有损基金及其她《基金协议》当事人正当权益活动;

（5） 返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及代销机构处取得不妥得利;

（6）实施生效基金份额持有些人大会决定;

（7） 法律法规及中国证监会要求和《基金协议》约定其她义务。

3、依据《基金法》、《运作措施》及其她相关要求,基金管理人权利包含但不限于:

（1） 依法募集基金;

（2） 自《基金协议》生效之日起,依据法律法规和《基金协议》独立利用并管理基金财产;

（3） 依据《基金协议》收取基金管理费以及法律法规要求或中国证监会同意其她费用;

（4） 销售基金份额;

（5） 召集基金份额持有些人大会;

（6） 依据《基金协议》及相关法律要求监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金协议》及国家相关法律要求,应呈报中国证监会和其她监管部门,并采取必需方法保护基金投资者利益;

（7） 在基金托管人更换时,提名新基金托管人;

（8） 选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构相关行为进行监督和处理;

（9） 担任或委托其她符合条件机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并取得《基金协议》要求费用;

（10）依据《基金协议》及相关法律要求决定基金收益分配方案;

（11） 在《基金协议》约定范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

（12）在符合相关法律法规和《基金协议》前提下,制订和调整《业务规则》,决定和调整除调高管理费率和托管费率之外基金相关费率结构和收费方法;

（13）依据法律法规为基金利益对被投资企业行使股东权利,为基金利益行使因基金财产投资于证券所产生权利;

（14） 在法律法规许可前提下,为基金利益依法为基金进行融资融券;

（15）以基金管理人名义,代表基金份额持有些人利益行使诉讼权利或者实施其她法律行为;

（16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其她为基金提供服务外部机构;

（17）法律法规和《基金协议》要求其她权利。

4、依据《基金法》、《运作措施》及其她相关要求,基金管理人义务包含但不限于:

（1） 依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定其她机构代为办理基金份额发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金协议》、基金销售与服务代理协议及国家相关法律要求,应呈报中国证监会和其她监管部门,并采取必需方法保护基金投资者利益;

（2）办理基金立案手续;

（3） 自《基金协议》生效之日起,以老实信用、谨慎勤勉标准管理和利用基金财产;

（4） 配置足够含有专业资格人员进行基金投资分析、决议,以专业化经营方法管理和运作基金财产;

（5） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保所管理基金财产和基金管理人财产相互独立,对所管理不一样基金分别管理,分别记账,进行证券投资;

（6） 除依据《基金法》、《基金协议》及其她相关要求外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

（7） 依法接收基金托管人监督;

（8） 采取合适合理方法使计算基金份额认购、申购、赎回对价方法符合《基金协议》等法律文件要求,按相关要求计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回对价;

（9） 进行基金会计核实并编制基金财务会计汇报;

（10） 编制六个月度和年度