T_CQTAH 003-2025 检验检测机构内部审核指南.docx

ICS03.100.99CCSA00

CQTAH

河南省建设工程质量监督检测行业协会团体标准

T/CQTAH003—2025

检验检测机构内部审核指南

Guidelinesoninternalauditsofinspectionbodyandlaboratory

2025-05-16发布2025-05-16实施

河南省建设工程质量监督检测行业协会发布

I

T/CQTAH003—2025

目次

前言 II

引言 III

1范围 1

2规范性引用文件 1

3术语和定义 1

4内部审核目的 2

5基本要求 2

6内部审核策划 3

7内部审核实施 4

8整改跟踪验证 6

9内部审核记录 6

附录A（资料性）年度内部审核方案（示例） 8

附录B（资料性）内部审核计划（示例） 9

附录C（资料性）内部审核检查表（示例） 11

附录D（资料性）现场考核项目表（示例） 46

附录E（资料性）内部审核签到表（示例） 47

附录F（资料性）现场考核项目报告清单（示例） 48

附录G（资料性）不符合项汇总表（示例） 49

附录H（资料性）不符合项识别及纠正措施验证表（示例） 50

附录I（资料性）内部审核整改报告（示例） 51

附录J（资料性）改进意见收集及改进措施验证记录表（示例） 53

附录K（资料性）内部审核报告（示例） 54

参考文献 56

II

T/CQTAH003—2025

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。

本文件由河南省建设工程质量监督检测行业协会提出。

本文件由河南省建设工程质量监督检测行业协会归口。

本文件起草单位：河南黄科工程技术检测有限公司、黄河水利委员会黄河水利科学研究院、河南新绘检测技术服务有限公司、河南天龙检测有限公司、洛阳禹兴水利工程质量检测有限公司、河南科源水利建设工程检测有限公司、河南鼎铭检测有限公司、河南省水利工程质量检测有限公司、河南卓远检测有限公司、河南科平工程检测咨询有限公司、河南恒诺工程检测有限公司、河南众力工程技术有限公司、九州工程设计有限公司、新乡市高新建设工程质量检测有限公司、中核勘察设计研究有限公司、河南省啄木鸟地下管线检测有限公司、河南交建工程技术研究有限公司、夏邑县鸿祥建设工程质量检测有限公司、黄河勘测规划设计研究院有限公司。

本文件主要起草人：冷元宝、李银行、李明函、苏东坡、冷凝、袁吉娜、贺爽、郭立军、伍艳、梁娟、王海涛、蔡娜娜、魏喜志、马俊玲、李贝贝、马亚飞、李耀、徐天琪、潘迪、王丛、赵书艳、韩果、盛广强、刘松培、曹振兴、孙文凯、赵世杰、赵启明、王智源、刘家乐、马岩、席琳、张雷、王世忠、张清明、杨磊、赵祥、马晓霞、孙凯旋。

III

T/CQTAH003—2025

引言

依据河南省建设工程质量监督检测行业协会《关于〈检验检测机构不符合纠正措施〉等三项团体标准立项通知》（豫建检协﹝2022﹞6号）文件，编制组经广泛调查研究，认真总结实践经验，参考有关最新政策文件及标准规范，并在广泛征求意见的基础上，制定本文件。

检验检测机构应当定期审查、改进管理体系，保证其基本条件和技术能力能够持续符合国家法律法规、规范性文件、标准规范、行业主管部门、市场客户期望及自身管理要求，并确保管理体系有效运行。

内部审核是审查检验检测机构管理体系文件与国家法律法规、相关标准规范与行业主管部门要求之间的符合性、管理体系运行与其文件规定之间的符合性，以及管理体系实施效果是否达到预期目的有效性的活动，也是一种自我约束、自我诊断、自我改进的系统活动。内部审核的结果是管理评审输入的重要组成部分。

本文件从内部审核的目的、基本要求、内部审核策划、内部审核实施、整改跟踪验证、内部审核记录等方面给出了内部审核的通用性指南，检验检测机构开展内部审核活动还应考虑自身的规模、业务范围和组织结构等因素，本文件中的部分条款可简