律师事务所法律服务风险中和规定.doc

律师事务所法律服务风险中和规定

一、总则

1.目的

本规定旨在规范律师事务所的法律服务活动，有效识别、评估和应对法律服务过程中可能出现的各类风险，保障律师事务所及客户的合法权益，维护律师行业的良好形象，促进律师事务所的稳健发展。

2.适用范围

本规定适用于本律师事务所全体律师及工作人员在提供各类法律服务过程中的风险中和管理。

3.基本原则

-预防为主原则：将风险预防作为核心目标，通过完善的制度和流程，提前识别和化解潜在风险。

-合法合规原则：所有风险中和措施必须严格遵守法律法规、律师职业道德和执业纪律的要求。

-全面管理原则：涵盖法律服务的各个环节、各类业务以及所有参与人员，进行全方位的风险管理。

-客户利益至上原则：在风险中和过程中，充分保障客户的合法权益，确保法律服务的质量和效果。

4.企业文化与经营理念融入

本律师事务所秉持“专业、诚信、高效、创新”的企业文化。在风险中和过程中，以专业的法律知识和技能应对风险，坚持诚信原则开展工作，追求高效解决问题，鼓励创新风险中和方法。同时，以“为客户提供卓越的法律服务，维护社会公平正义”为经营理念，将此理念贯穿于风险中和的每一个环节，确保在降低风险的同时，实现客户利益与社会效益的统一。

二、组织架构与职责划分

1.风险管理委员会

-组成：由律所主任担任主任，各业务部门负责人为成员。

-职责：

-制定和修订法律服务风险中和的总体策略和政策。

-对重大法律服务项目的风险进行评估和决策，提出风险应对的指导意见。

-监督风险中和工作的执行情况，定期审议风险中和工作报告。

2.业务部门

-职责：

-在具体法律服务项目中，负责识别、评估与本部门业务相关的风险，并及时向风险管理委员会报告。

-按照风险管理委员会的要求，制定并执行具体的风险应对措施。

-对本部门承办案件或项目的风险状况进行持续监控和反馈。

3.风险管理人员

-职责：

-协助风险管理委员会开展日常工作，制定风险中和的操作流程和标准。

-收集、整理和分析各类风险信息，建立风险数据库。

-对法律服务项目进行定期的风险检查和评估，提出改进建议。

4.律师及工作人员

-职责：

-在提供法律服务过程中，及时发现并报告潜在的风险因素。

-严格遵守风险中和的各项规定和流程，配合执行风险应对措施。

三、管理流程

1.风险识别

-业务承接阶段：律师及工作人员在与客户初步接触时，应全面了解客户的基本情况、业务背景、委托事项等信息，识别可能存在的风险，如客户信用风险、案件复杂程度风险、潜在利益冲突风险等。填写《法律服务项目风险识别表》，详细记录识别出的风险信息。

-项目执行阶段：随着法律服务的推进，律师及工作人员应持续关注案件或项目的进展情况，及时发现新出现的风险因素，如法律政策变化风险、证据收集困难风险、客户需求变更风险等。定期对风险状况进行评估，更新风险识别表。

2.风险评估

-定性评估：风险管理人员根据风险识别的结果，组织相关人员对风险进行定性分析，判断风险的性质、可能产生的影响以及发生的可能性。将风险分为高、中、低三个等级，如可能导致重大经济损失、严重损害律所声誉或引发重大法律责任的风险为高等级风险；可能造成一定经济损失、影响律所业务开展或引发一般法律责任的风险为中等级风险；对业务影响较小、发生可能性较低的风险为低等级风险。

-定量评估：对于部分可以量化的风险，如经济赔偿风险等，运用专业的评估方法和工具进行定量分析，估算风险可能造成的经济损失金额。综合定性和定量评估结果，形成《法律服务项目风险评估报告》。

3.风险应对

-风险规避：对于高等级风险且无法通过其他措施有效降低的，经风险管理委员会决策，可考虑拒绝承接相关业务或终止正在进行的项目。

-风险降低：针对不同等级的风险，制定具体的风险降低措施。如对于法律政策变化风险，组织律师进行专项研究，及时调整法律服务方案；对于证据收集困难风险，加强调查取证工作，必要时申请法院调取证据等。

-风险转移：对于一些可以通过保险、担保等方式转移的风险，如律师职业责任保险等，积极办理相关保险或要求客户提供担保。

-风险接受：对于低等级风险且经过评估认为可以接受的，在密切监控的前提下，接受该风险。

4.风险监控

-建立风险监控机制，风险管理人员定期对风险应对措施的执行情况进行检查和评估，及时发现问题并提出改进建议。