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金融市场学模考试题（附答案）

一、单选题（共100题，每题1分，共100分）

1.没有实物交易的基础、典型的“买空卖空”是（）的最突出表现。

A、投机套利业务

B、期权业务

C、期货业务

D、套期保值业务

正确答案：A

2.下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。

A、权证交易账户

B、证券投资基金账户

C、人民币特种股票账户

D、人民币普通股票账户

正确答案：A

答案解析：我国证券账户的种类主要有人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户等，权证交易账户不属于我国证券账户的种类。

3.一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

A、随公司盈利变化而变化

B、不确定

C、浮动

D、固定

正确答案：D

答案解析：优先股票的股息率是固定的。优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件。优先股票的股息率是固定的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。

4.下列可以收购本公司股份的情形有（）。Ⅰ.增加公司注册资本Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.减少公司注册资本

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：D

答案解析：公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：（一）减少公司注册资本；（二）与持有本公司股份的其他公司合并；（三）将股份用于员工持股计划或者股权激励；（四）股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份；（五）将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；（六）上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。Ⅰ选项增加公司注册资本不属于可以收购本公司股份的情形。Ⅱ选项与持有本公司股份的其他公司合并、Ⅲ选项将股份奖励给本公司职工（属于将股份用于员工持股计划或者股权激励）、Ⅳ选项减少公司注册资本均符合条件。所以可以收购本公司股份的情形有Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ，答案选D。

5.我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净值。

A、两日后

B、当日

C、下一个交易日

D、每周五

正确答案：C

答案解析：我国开放式基金于每个交易日估值，并于下一个交易日公告份额净值。这是开放式基金估值和净值披露的常规规定，主要是为了保证投资者能及时准确地了解基金资产的价值情况。

6.上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。

A、1991年7月和1992年10月

B、1991年7月和1990年12月

C、1992年10月和1991年7月

D、1990年12月和1991年7月

正确答案：D

答案解析：深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业，上海证券交易所于1990年12月19日正式开业。所以答案选D，上海证券交易所和深圳证券交易所分别于1990年12月和1991年7月正式营业。

7.证券登记结算制度实行证券（）。

A、代持制

B、代理制

C、实名制

D、经纪制

正确答案：C

答案解析：证券登记结算制度实行证券实名制，这是为了确保证券交易的真实性、准确性和安全性，保障投资者的合法权益，防止证券代持等违规行为的发生。

8.当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。

A、市值

B、份额

C、固定股息率

D、面值

正确答案：D

答案解析：当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，一般是按照优先股票的面值清偿。优先股票面值是预先确定的一个金额，在清算分配剩余资产时以此为依据进行分配。份额不是清算时的主要依据；固定股息率与清算剩余资产分配无关；市值会随市场波动，也不是清算分配的标准。

9.目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。

A、上海银行间同业拆放利率

B、国债回购利率（7天）

C、1年期定期存款利率

D、深圳银行间同业拆放利率

正确答案：D

答案解析：中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率（Shibor）、国债回购利率（7天）、1年期定期存款利率等，不包括深圳银行间同业拆放利率。

10.在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A、财政部

B、中国人民银行

C、中国银行业协会

D、中国证监会

正确答案：A

答案解析：国际开发机构在中国境内申请发行人民币债券，应向财政部等窗口单位递交债券发行申请。中国证监会主要负责证券市场的监督管理工作；中国人民银行侧重于货币政策等宏观调控职责；中国银行业协会是银行业自律组织，均不符合题意。

11.场外交易市场挂牌公司的普遍特点有（）。Ⅰ.成长