2025年基金从业资格证考试卷及参考答案【轻巧夺冠】.docxVIP

2025年基金从业资格证考试卷

第一部分单选题(100题)

1、（）于1952年开创了以均值方差法为基础的投资组合理论。

A.马可维茨

B.彼得.林奇

C.葛兰碧

D.莫迪利亚尼和米勒

【答案】：A

2、法律法规只规定了基金管理公司必须设立（），其他委员会的设立由各家公司根据实际情况而定。

A.产品审批委员会

B.投资决策委员会

C.风险控制委员会

D.运营估值委员会

【答案】：B

3、对于指数基金与ETF来说，跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高；跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低。这种说法（）。

A.正确

B.错误

C.部分正确

D.部分错误

【答案】：A

4、(2017年)中国证券登记结算有限责任公司（下列简称“中登”）将确认的基金份额登记至投资者账户后，需要把确认后的申购赎回信息发送至相关机构，需由中登直接发送申购赎回信息的机构不包括（）。

A.基金股东

B.代销机构总部

C.基金托管人

D.基金管理人

【答案】：A

5、基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起()日内，更新招募说明书并登载在网站上。

A.60

B.45

C.30

D.15

【答案】：B

6、某可转换债券面值100元，转换比例为20。2016年3月15日，可转债的交易价格为126元，而标的股票交易价格为6元。如果标的股票股价继续上涨，以下说法错误的是（）。

A.该可转债的债券价值将随之上升

B.该可转债的转换权利价值将随之上升

C.该可转债的价格随之上涨

D.该可转债价格的权益属性将进一步增强

【答案】：A

7、(2016年)下列关于基金销售行为的说法错误的是（）。

A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金

B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金

C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

D.基金销售机构不以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平

【答案】：B

8、关于股权投资基金的运营行为，不符合法律法规规定的是（）。

A.向投资者说明基金承担的主要费用及费率

B.向投资者宣传基金过去六个月的整体历史投资回报率

C.向投资者说明基金收益与风险的匹配情况

D.向投资者承诺在未来某个时间点以事先确定的价格回购基金份额，从而保证投资者实现某一最低收益率

【答案】：D

9、企业上市后股权锁定期设置的目的在于()

A.提高退出实现的收益率水平

B.提高退出节奏的计划性

C.发行企业主动提升投资者信心

D.保护中小投资者

【答案】：D

10、关于股权投资基金的投资范围、投资策略、投资限制，下列说法错误的是（）。

A.基金的投资范围，是基金投资对象选择所指向的集合

B.基金的投资策略，是指基金在选择具体投资对象时所使用的一系列规则、行为和程序的总和

C.基金的投资限制，是指基金管理人不得从事的投资决策行为

D.通常情况下，基金的投资范围、投资策略和投资限制由基金管理人和投资者共同商定，并在基金合同中明确列示

【答案】：C

11、以下不属于信用利差特点的是（）

A.信用利差随着经济周期的扩张而扩大

B.信用利差可以作为预测经济周期活动的指标

C.对于给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大

D.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化

【答案】：A

12、各类私募基金募集完毕后的（）个工作日内，基金管理人应对所募集的基金进行备案。

A.10

B.20

C.30

D.60

【答案】：B

13、下列关于保护基金投资者合法权益的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D

14、相对于证券投资基金，股权投资基金具有的特点错误的一项是（）。

A.投资期限长、流动性较高

B.投资收益波动性较大

C.投后管理投入资源较多

D.专业性较强

【答案】：A

15、触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。

A.董事会或董事会指定的其他相关利益方

B.投资方或投资方指定的其他相关利益方

C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方

D.股东或股东指定的其他相关利益方

【答案】：C

16、我国的股权投资基金不能采用（）的组织形式。

A.公司制

B.有限合伙制

C.个人独资制

D.契约制

【答案】：C

17、承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）

A.最高权力机构

B.总经理

C.法定代表人

D.董事会

【答案】：A

18、下列属于流动资产的是（）。

A.应收账款