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金融科技行业合规风险识别与内控体系构建策略报告.docx

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    金融科技行业合规风险识别与内控体系构建策略报告范文参考

    一、金融科技行业合规风险识别

    1.1金融科技行业合规风险来源

    1.1.1法律法规风险

    1.1.2技术风险

    1.1.3业务模式风险

    1.1.4内部管理风险

    1.2金融科技行业合规风险识别方法

    1.2.1风险评估

    1.2.2合规审查

    1.2.3合规培训

    1.2.4内部审计

    1.3金融科技行业合规风险识别重要性

    1.3.1降低合规成本

    1.3.2提升企业信誉

    1.3.3保障消费者权益

    1.3.4促进金融科技行业健康发展

    二、金融科技行业合规风险内控体系构建策略

    2.1内控体系构建原则

    2.1.1全面性原则

    2.

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