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优秀基金考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额持有人大会日常机构的人员构成和更换程序应由（）规定。

A.公司章程B.基金合同C.法律法规D.自律规则

2.关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下说法正确的是（）。

A.不正当竞争B.公平合法有序竞争C.内幕交易D.操纵市场

3.基金管理人内部控制的基本要素不包括（）。

A.控制环境B.风险评估C.控制活动D.外部监控

4.基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。

A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.及时性原则

5.下列属于基金客户服务特点的是（）。

A.专业性B.随意性C.一次性D.全面性

6.封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A.投资基金规模大小B.上市公司质量C.二级市场供求关系D.投资时间长短

7.以下不属于基金销售机构的是（）。

A.商业银行B.证券公司C.证券交易所D.基金管理公司

8.基金管理公司的督察长直接对（）负责。

A.董事会B.监事会C.股东会D.总经理

9.目前，我国封闭式基金的存续期大多在（）年左右。

A.5B.10C.15D.20

10.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.25%B.30%C.40%D.50%

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金市场营销的特殊性包括（）。

A.规范性B.服务性C.专业性D.持续性

2.基金管理公司内部控制制度的组成部分包括（）。

A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册

3.基金信息披露的作用主要体现在（）。

A.有利于投资者的价值判断B.防止信息滥用C.有利于提高证券市场的效率D.有利于防止利益冲突与利益输送

4.下列属于基金客户服务内容的是（）。

A.售前服务B.售中服务C.售后服务D.全程服务

5.开放式基金的非交易过户包括（）。

A.继承B.司法强制执行C.捐赠D.赎回

6.基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。

A.诋毁其他基金管理人B.违规向他人提供基金未公开的信息C.擅自更改投资者的交易指令D.承诺利用基金资产进行利益输送

7.基金监管的原则包括（）。

A.依法监管原则B.公开、公平、公正原则C.高效监管原则D.审慎监管原则

8.基金份额持有人的权利有（）。

A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

9.基金公司投资管理业务控制的主要内容有（）。

A.投资决策业务控制B.研究业务控制C.基金交易业务控制D.信息披露控制

10.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）个月的除外。

A.3B.6C.9D.12

三、判断题（每题2分，共10题）

1.基金管理人可以将基金财产投资于与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。（）

2.基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。（）

3.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（）

4.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌。（）

5.基金管理公司的风险管理部门包括监察稽核部和风险管理部。（）

6.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露，并保证披露信息的真实性、准确性和完整性。（）

7.基金份额净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。（）

8.封闭式基金的交易时间为每周一至周五（法定公众节假日除外），每天9:30-11:30，13:00-15:00。（）

9.基金客户服务具有专业性、规范性、持续性、时效性特点。（）

10.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务。（）

四、简答题（每题5分，共4题）

1.简述基金客户服务的原则。