2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷及答案【历年真题】.docxVIP

2025年证券从业之金融市场基础知识考试卷

第一部分单选题(50题)

1、关于凭证式债券，下列说法错误的是（）。

A.可以上市流通

B.可以挂失

C.可以记名

D.可以到原购买网点提前兑取现金

【答案】：A

2、我国的证券登记结算制度不包括（）

A.分级结算制度和结算参与人制度

B.证券实名制

C.无负债结算制度

D.结算证券和资金的专用性制度

【答案】：C

3、上海证券交易所的运作系统不包括()。

A.综合协议交易平台

B.集中竞价交易系统

C.大宗交易系统

D.固定收益证券综合电子平台

【答案】：A

4、将金融市场划分为债务市场和权益市场的标准是（）。

A.交易工具

B.发行流通性质

C.交割方式

D.金融资产的种类

【答案】：A

5、下面关于证券公司的风险管理的第二发展阶段的说法错误的是（）。

A.证券公司在经历了综合治理阶段后，证券公司违规理财、挪用保证金、挪用客户债券等现象均大幅度减少

B.通过内审部门的事后监督检查等方面的监管制度，确立了证券公司风险指标和主要业务的风控措施

C.业务创新推动行业探索信用风险管理方法和工具，丰富风险管理体系

D.压力测试作为风险评估的有效补充已经在大券商得到多场景应用

【答案】：B

6、债券的贴现率也被称为必要回报率，其计算公式为（）。

A.真实无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价

B.名义无风险收益率+预期通货膨胀率+风险溢价

C.名义无风险收益率+预期通货膨胀率

D.真实无风险收益率+风险溢价

【答案】：A

7、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指（）。

A.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》

B.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（）》和科创板上市公司持续监管办法（）》

C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则

D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容

【答案】：C

8、影响货币政策作用发挥的因素不包括（）。

A.货币供给量

B.支出

C.利率

D.信贷政策机制

【答案】：B

9、资产支持证券是以（）为基础发行证券。

A.股票

B.债券

C.特定的资产池

D.企业

【答案】：C

10、基金卖出股票按照（）的税率征收交易印花税。

A.0.1%

B.0.2%

C.0.3%

D.0.5%

【答案】：A

11、下列关于我国股票价格指数的说法中，错误的是（）。

A.中证指数有限公司由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立，是一家从事指数编制、运营和服务的专业性公司

B.沪深300指数由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，以综合反映沪深A股市场整体表现

C.沪深300指数由沪、深证券交易所于2005年4月8日正式发布，是沪、深证券交易所联合发布的第一只跨市场指数

D.沪深300指数以“点”为单位，精确到小数点后2位

【答案】：D

12、《企业债券管理条例》规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。

A.中国证监会

B.银行

C.认可的债券评信机构

D.国务院

【答案】：C

13、下列不属于对境内居民个人开放B股市场之前境内上市外资股特点的是（）。

A.记名股票

B.人民币认购买卖

C.人民币标明股票面值

D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织

【答案】：B

14、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：最近（）平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

15、为投资者提供一种出售金融资产的机制的功能是金融市场的（）功能。

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

【答案】：D

16、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（）万元。

A.1000

B.800

C.500

D.300

【答案】：C

17、证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于（）亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。

A.2；2；3

B.2；3；3

C.2；3；5

D.2；5；5

【答案】：C

18、下列不属于国债销售价格影响因素的是（）。

A.市场利率

B.承销商承销国债的中标成本

C.流通市场中可比国债的