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合规风险管理体系

I目录

■CONTENTS

第一部分合规风险识别与评估2

第二部分合规风险管控措施制定4

第三部分合规风险管控措施实施6

第四部分合规风险监控与预警9

第五部分合规风险报告与处置II

第部分合规风险体系持续改进14

第七部分合规风险管理人员职责17

第八部分合规风险管理技术与工具19

第一部分合规风险识别与评估

合规风险识别与评估

合规风险识别与评估是合规风险管理体系的关键组成部分，涉及识别、

分析和评价组织面临的合规风险。其目的是确定组织不符合相关法律

法规、行业标准或内部政策的潜在风险，并对其严重性做出评估。

风险识别方法

*文件审查：分析组织的政策、程序、合同和其他相关文件，识别潜

在的合规风险领域C

*访谈和研讨会：与员工、管理人员和其他利益相关者进行访谈和研

讨会，收集有关合规风险的见解。

*风险评估工具：使用风险评估矩阵或清单等工具，系统地识别和分

类潜在风险。

*行业和监管机构更新：定期检查行业趋势和监管变化，识别新出现

的合规风险。

*外部评估：聘请外部审计师或顾问对组织的合规风险进行独立评估。

风险评估标准

在评估合规风险时，应考虑以下标准：

*严重性：不遵守法规或标准可能产生的潜在损失或处罚的程度。

*可能性：不遵守法规或标准的可能性。

*漏洞：组织因缺乏控制或程序而容易受到合规风险的程度。

*危害：不遵守法规或标准可能对组织、其利益相关者或公众造戌的

负面后果。

风险评估过程

风险评估过程通常包括以下步骤：

1.制定评估计划：制定一个范围清晰、目标明确的评估计划，概述

评估范围、时间表和资源。

2.收集数据：使用识别方法收集有关合规风险的信息，包括法规要

求、组织流程、内部控制和漏洞。

3.分析数据：使用评估标准分析收集到的数据，识别并评估潜在合

规风险。

4.确定风险等级：根据严重性、可能性、漏洞和危害标准，为每个

风险确定等级（例如低、中、高）。

5.文件风险评估：将风险评估结果记录在正式文件中，包括识别的

风险、等级和任何缓解措施。

持续监控和审查

合规风险识别与评估是一个持续的过程，应定期进行监控和审查。这

包括：

*跟踪已确定的风险，以了解其严重性或可能性是否发生变化。

*监控行业和监管变化，识别新出现的合规风险。

*根据需要进行额外的风险评估，以解决组织环境或法规要求的变化。

通过定期监控和审查，组织可以确保其合规风险管理体系始终是最新

的且有效的。

第二部分合规风险管控措施制定

关键词关键要点

合规风险管控措施制定

风险识别*明确合规风险范围，明确应识别和管控的合规义务。

**建立系统性风险识别流程，包括定期审查合规义务、

法律法规更新和行业趋势。

*采用多种风险识别技术,如风险评估、内部审计和大

数据分析。

风险评估

*

合规风险管控措施制定

一、合规风险评估

合规风险管控措施制定应建立在全面合规风险评估基础之上。评

估应涵盖以下方面：

*法律法规及监管要求识别

*违规风险识别和评估

*相关部门、业务流程和人员责任划分

*潜在影响和后果分析

二、管控措施原则

合规风险管控措施制定应遵循以下原则：

*风险导向：优先制定针对已识别合规风险措施。

*全面覆盖：涵盖所有与合规相关