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2025年期货从业资格之期货法律法规备考题库500道
第一部分单选题(500题)
1、期货公司注册资本最低限额为人民币()万元。
A.5000
B.6000
C.4000
D.3000
【答案】:D
2、下列选项中属于期货从业人员的是()。
A.期货公司的保洁员
B.银行从业人员
C.证券公司的管理人员和专业人员
D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
【答案】:D
3、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应予()。
A.市场禁入
B.纪惩戒律
C.行政处罚
D.罚款
【答案】:B
4、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国期货业协会
B.所在地中国证监会派出机构
C.所在期货经营机构
D.中国证监会
【答案】:C
5、期货公司()应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查,并履行督促整改和报告等义务。
A.总经理
B.独立董事
C.董事长
D.首席风险官
【答案】:D
6、根据《期货从业人员管理办法》,期货从业人员受到纪律惩戒后,享有()权利
A.上诉
B.申诉
C.申请行政复议
D.抗辩
【答案】:B
7、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以()。
A.警告
B.公开谴责
C.罚款
D.批评
【答案】:B
8、公司制期货交易所会员享有的权利不包括()。
A.在期货交易所从事规定的交易.结算和交割等业务
B.使用期货交易所提供的交易设施,获得有关期货交易的信息和服务
C.按规定转让会员资格
D.按照交易规则行使申诉权
【答案】:C
9、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金()
A.予以补偿
B.不予补偿
C.酌情处理
D.以上都不对
【答案】:B
10、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述
【答案】:B
11、按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,
A.期货公司开户人员
B.投资者
C.专职介绍业务人员
D.公司市场开发人员
【答案】:B
12、假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金为()。
A.300万元
B.400万元
C.500万元
D.600万元
【答案】:B
13、公司制期货交易所设监事会,成员不得少于()人。
A.5
B.3
C.2
D.1
【答案】:B
14、自然人投资者申请划分为专业投资者,提交的证明材料不包括()。
A.近1个月本人的金融资产证明文件
B.近2年收入证明
C.职业资格证书
D.工作证明
【答案】:B
15、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由()批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院银行业监督管理机构
C.证监会
D.中国期货业协会
【答案】:B
16、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对()的确认
A.该日之前所有持仓和交易结算结果
B.该日之后所有持仓和交易结算结果
C.该日之前部分持仓
D.该日之前部分交易结算结果
【答案】:A
17、期货交易所应当按照()的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。
A.交易保证金的10%
B.结算准备金的20%
C.手续费收入的20%
D.经营利润的30%
【答案】:C
18、下列关于会员制期货交易所的陈述中,正确的是()。
A.会员大会由总经理主持
B.会员大会有3/4以上会员参加方为有效
C.总经理是当然理事
D.理事会的日常工作由总经理主持
【答案】:C
19、下列主体中,不必提取风险准备金的是()。
A.期货保证金安全存管监控机构
B.非期货公司结算会员
C.期货公司
D.期货交易所
【答案】:A
20、A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前()个月的。
A.3
B.5
C.6
D.9
【答案】:C
21、李某获取期货交易内幕信息,该信息在对期货交易价格有重大影响,在信息尚未公开前,李某利用该内幕信息从事期货交易,应被没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.1倍以上7倍以下
D.3倍以上5倍以下
【答案】:B
22、期货公司办理下列事项,应由国务院期货监督管理机构批准的是()。
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