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2025年期货从业资格之期货法律法规备考题库500道
第一部分单选题(500题)
1、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向()报送。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.公司住所地的财政部门
D.公司住所地中国证监会派出机构
【答案】:D
2、期货公司开展期货投资咨询业务应()了解客户身份、财务状况等。
A.事前
B.事后
C.事中
D.无需
【答案】:A
3、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中,错误的是()。
A.期货交易所对结算会员结算
B.结算会员对非结算会员结算
C.非结算会员对其受托的客户结算
D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格
【答案】:D
4、()依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.中国证券业协会
D.中国证券监督管理委员会期货部
【答案】:A
5、期货交易所的所得收益不能用于()。
A.装修期货交易大厅
B.引进先进的期货交易系统软件
C.进行期货投资
D.购置期货交易监控设备
【答案】:C
6、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。
A.保证金制度
B.结算担保金制度
C.结算准备金制度
D.涨跌停板制度
【答案】:B
7、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的,实收资本和净资产均不低于人民币()元。
A.1000万
B.2000万
C.3000万
D.1亿
【答案】:D
8、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有满足金融期货结算业务需要的()。
A.证券从业人员
B.期货从业人员
C.会计从业人员
D.银行从业人员
【答案】:B
9、2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理,下列做法正确的是()。
A.期货公司在股东会上予以报告
B.期货公司口头通知控股股东
C.期货公司通知全体董事,由董事通知股东
D.期货公司书面通知全体股东或进行公告
【答案】:D
10、中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A.20
B.15
C.10
D.6
【答案】:A
11、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应()。
A.核减资本金额
B.核减净资本金额
C.增加净负债金额
D.增加负债金额
【答案】:B
12、下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。
A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权
B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内,应当向中国证监会备案
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决
【答案】:C
13、期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,()。
A.期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%
B.期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%
C.期货公司承担次要赔偿责任
D.期货公司不承担责任
【答案】:B
14、期货公司变更注册资本,应当经()审核。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.国家工商总局
【答案】:A
15、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求,监控中心应当()。
A.要求期货公司补齐或更正申请材料
B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C.退回客户交易编码申请,并告知期货公司
D.退回客户交易编码申请,并拒绝接受再次申请
【答案】:C
16、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用()进行风险调整。
A.最高的比例
B.最低的比例
C.中间比例
D.以上说法都不对
【答案】:A
17、会员制期货交易所会员大会结束之日起()内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
【答案】:B
18、期货交易所联网交易的,应当于决定之日起()内报告中国证监会。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日
【答案】:D
19、公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。()应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
A.期货公司
B.居
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