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2025年综合类-期货法律法规-期货公司管理办法历年真题摘选带答案(5卷单选100题合辑)

2025年综合类-期货法律法规-期货公司管理办法历年真题摘选带答案(篇1)

【题干1】期货公司从事风险管理子公司业务，需满足的最低注册资本要求是多少？

【选项】A.2亿元B.5亿元C.10亿元D.15亿元

【参考答案】C

【详细解析】根据《期货公司风险管理子公司管理办法》第十条，风险管理子公司应当具备不低于10亿元的注册资本，且实缴资本需在取得业务资格后6个月内实缴到位。选项C符合规定，其余选项均低于法定最低标准。

【题干2】期货公司自营业务中，从事商品期货自营业务的最低净资本是多少？

【选项】A.1亿元B.3亿元C.5亿元D.10亿元

【参考答案】A

【详细解析】根据《期货公司管理办法》第三十五条，期货公司从事商品期货自营业务需满足净资本不低于1亿元且持续合规经营。商品期货与金融期货的净资本要求存在差异，商品期货自营业务对应1亿元门槛，金融期货自营业务需5亿元以上。

【题干3】期货公司风险管理措施中，异常交易监测系统应具备的预警阈值设定权限属于哪个部门？

【选项】A.公司董事会B.监管部门C.风险管理部门D.业务部门

【参考答案】C

【详细解析】《期货公司风险管理办法》第二十四条明确规定，异常交易监测系统的预警阈值设定需经公司风险管理部门审核，并报公司董事会批准。选项C正确，董事会负责最终审批而非直接设定权限。

【题干4】期货公司客户资产隔离制度中，客户保证金账户的独立核算要求适用于哪些业务？

【选项】A.自营业务B.期货业务C.投资咨询业务D.aboveall

【参考答案】D

【详细解析】根据《期货公司客户资产管理办法》第十八条，客户保证金账户需实行独立核算，且隔离要求适用于所有涉及客户资金的业务类型，包括自营业务、期货业务、投资咨询业务等。选项D（以上全部）为正确答案。

【题干5】期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格中，近三年期货从业经历要求是多久？

【选项】A.1年B.2年C.3年D.5年

【参考答案】C

【详细解析】《期货公司高级管理人员任职资格管理办法》第十条明确，期货公司董事、监事、高级管理人员应当具有3年以上期货从业经历，且在最近3年内的期货从业经历满2年。选项C完整覆盖任职资格要求。

【题干6】期货公司合规管理中，合规官的直管层级要求是向哪一级汇报？

【选项】A.总经理B.董事会C.监事会D.职业经理人

【参考答案】A

【详细解析】《期货公司合规管理办法》第二十三条指出，合规官须直接向公司总经理汇报工作，同时向董事会提交合规报告。选项A正确，其他选项均不符合直接汇报关系规定。

【题干7】期货公司风险准备金提取比例，下列哪项表述正确？

【选项】A.未平仓合约价值的1%B.净资产的5%C.营业收入的2%D.上述三项之和

【参考答案】A

【详细解析】根据《期货公司风险准备金管理办法》第六条，期货公司应当按未平仓合约价值的1%计提风险准备金，且计提比例不得低于营业收入的2%。选项A为直接提取比例，选项B和C属于补充性要求。

【题干8】期货公司信息系统安全等级保护制度中，核心业务系统应达到的等级保护要求是？

【选项】A.二级B.三级C.四级D.五级

【参考答案】B

【详细解析】《期货公司信息系统安全等级保护指引》第十条明确规定，核心业务系统（如交易、结算、风险管理）需达到三级等保标准，而四级及以上适用于涉及国家秘密的特别重要系统。选项B正确。

【题干9】期货公司客户适当性管理中，风险承受能力评估应至少每年进行几次？

【选项】A.1次B.2次C.3次D.4次

【参考答案】B

【详细解析】《期货公司适当性管理办法》第十九条要求，期货公司应每年至少两次对客户进行风险承受能力评估，并在账户异常交易或市场重大变化时及时重新评估。选项B符合监管要求。

【题干10】期货公司关联交易披露中，重大关联交易的定义是？

【选项】A.交易金额超过净资产1%B.交易金额超过净资产5%C.交易金额超过净资产10%D.aboveall

【参考答案】B

【详细解析】根据《期货公司关联交易管理办法》第十二条，重大关联交易指单笔或连续12个月内累计交易金额超过公司净资产的5%。选项B正确，其他选项均不符合法定标准。

【题干11】期货公司信息系统建设应遵循的网络安全标准是？

【选项】A.GB/T22239B.GB/T28581C.GB/T352