QES三体系外审准备工作清单V2版.xlsxVIP

质量/环境/职业健康安全管理体系外审准备工作清单一详细版V2

(ISO9001/14001/45001)

资料准备的周期：①初审：体系建立至审核当月产生的记录；②监审：自初审以来至审核当月产生的记录

下文“涉及体系”（QES说明：Q代表质量管理体系；E代表环境管理体系；S代表职业健康安全管理体系；下文未覆盖到的条款可通过体系文件审查、现场访谈中获取

序号 涉及

体系 涉及部门

准备事项

准备资料具体内容

(不同企业/产品内容和要求有所差异) 资料/现场自查注意事项 对接人 计划完

成日期 完成状态 备注

1 QES 管理层 资质证明材料 1.营业执照，涉及国家法规强制许可的相关证明文件

(如：CCC认证证书，工业产品生产许可证，经营许可证等各类资质证书)

2.适用时，排污许可证、新改扩建项目的环评报告、环评报告批复、环保项目骏工验收报告或环保备案批复等证明文件(E)

3.适用时，有效期内的主要污染物排放监测报告及处理证据(废水、废气、噪声、固废、危险废弃物等)(E)

4.适用时，安全生产许可证、“三同时”验收报告、安全批复、职业病危害预评价批复(S)

5.适用时，安全卫生设施验收报告、消防法规符合性证明文件、有效期内的职业病危害因素监测报告(S) 1.污染物定期检测需根据环评报告要求的频次或《排污单位自行监测技术指南》要求开展监测并保留记录

2.对于涉及职业病危害的企业，职业病危害因素监测报告根据《工作场所职业卫生管理规定》每年至少进行一次职业病危害因素检测，每三年至少进行一次职业病危害现状评价。 已完成

2 QES 管理层 内部审核报告 1.年度内部审核计划

2.审核组成员任命书

3.内部审核实施计划

4.内审会议签到表

5.内审检查表

6.内审不符合报告及不符合整改证据

7.内部审核报告 1.内审范围是否覆盖认证范围

2.内审条款分布是否与管理手册职能分配保持一致

3.审核员不能审核本部门条款

4.内审不符合整改证据 进行中

3 QES 管理层 管理评审报告 1.管理评审计划

2.管理评审会议签到表

3.质量管理体系运行情况

4.管理评审会议记录

5.管理评审报告

6.管理评审改进措施实施计划及改进实施证据 1.管理评审是否由最高管理者主持

2.改进计划是否实施及实施证据

4 QES 管理层 方针/目标 1.是否制定方针，全员是否知晓方针

2.目标实施策划表

3.目标统计表(公司级/部门级) 确认各层级目标是否达成，未达成是否有原因分析、纠正措施等

5 QES 管理层 内外部环境分析

相关方需求分析

风险和机遇分析 1.内外环境识别一览表

2.相关方要求识别一览表

3.风险与机会识别及控制措施清单 识别是否全面，是否识别近期新增的气候变化因素及带来的风险与机遇

6 ES 体系 厂区平面图 主要排污口位置、地理位置布局图、消防疏散布局图 按实际情况准备

7 ES 体系 合规评价 1.法律法规清单

2.法律法规/其它要求符合性评估 核查法规是否全面，是否为最新有效版本，是否定期刷新

8 QES 体系 体系文件 1.质量手册、程序文件、管理制度等原件

2.受控文件清单

3.文件发放回收一览表

4.文件借阅复制记录表

5.文件更改申请通知单

6.文件记录销毁清单

7.外来文件清单/法律法规清单

8.记录清单 1.确认现场使用版本是否受控，是否根据要求进行审批、发布、回收、作废等

2.质量手册、程序文件、管理制度文件纸质版需有相关人员签字并盖受控鲜章

9 QES 体系 记录 1.核查所有文件均有签批记录(线上签批流程或线下签批记录)

2.核查体系运行记录填写的规范性 核查记录填写是否齐全，记录中产品/订单/日期/人员等信息是否可追溯

10 ES 体系 事件处理 四不放过原则：事故原因未查清不放过、责任人员未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过。 需保留相关事件处理记录及遵循“死不放过”原则进行处置

11 ES 体系 应急准备和响应 1.应急设施清单/检查记录

2.应急演练计划、记录、报告，如消防、安全生产、急救、反恐演习等 核查现场消防栓、灭火器等消防设施有没有悬挂点检记录，是否按时点检

12 S 体系 相关方 1.相关方危险源识别与评价表(化学危险品承运方、食堂承包方、车辆服务单位等)

2.相关方(周边工厂、邻居等)施加影响证明材料

3.相关方职业健康安全协议(化学危险品承运方、交通运输服务单位、食堂承包方等) 按实际情况准备

13 Q 销售 合同及合同评审

记录