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制度执行情况检查办法

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制度执行情况检查办法（暂行）

1目的

通过制度的监督检查，对制度的执行情况进行验证，及时发现问题，采取措施，确保公司的制度得到有效的执行，特制订本办法。

2适用范围

公司所有制度及规范。

3职责

3.1公司领导班子

负责对企管部监督检查情况进行监督。

3.2企管部

企管部是制度监督检查的归口管理部门，负责监督检查的实施。

3.3其他部门

负责配合企管部监督检查的实施。

4检查流程

4.1检查前的准备

4.1.1由企管部制定监督检查计划（计划分为定期计划和不定期抽查），

a.对重要的制度应增加检查频次；

b.跨部门执行的制度，增加制度的检查频次；

c.对新制定或重新修订的制度，增加制度的检查频次。

4.1.2制定的制度监督检查计划

4.1.3检查人员提前一天通知被检查的部门，如时间冲突可进行

4.1.4检查人员依照已经审核发布的且现行有效的制度进行检查

4.2检查的实施

4.2.1企管部按照检查计划实施检查，检查过程中采用询问、检查记录

4.2.2如检查的制度涉及多个部门时，则依照业务流程进行全过程的检查

4.2.3检查过程中被检查部门必须积极配合

4.2.4检查人员必须提前熟悉所要检查的制度，梳理出检查的重点，在检查过程中应填写检查表，

4.2.5“检查表”

4.2.6企管部

4.3发现问题的处理

4.3.1对检查中发现的问题，依照《纠正预防措施控制程序》执行，责任部门应采取措施进行整改，对整改情况由企管部跟踪验证，并于次月专题会

4.3.2在制度执行过程中如发现制度不适宜、有漏洞，各业务模块制度衔接有漏洞，应及时对制度进行修订

4.3.3检查过程中如被检查方有质疑或双方有冲突，由办公室主管领导进行协调解决，如无法协调解决可向总经理

5奖惩

5.1处罚

5.1.1对未按照制度执行或执行不彻底的部门依据下列标准进行处罚：

发现一次处罚责任部门负责人50元（暂定），如有变动，另行通知；

如造成一定经济损失的，由企管部负责进行调查并形成调查报告，由领导班子讨论决定进行处罚。

5.1.2检查过程中检查人员应公平、客观、认真细心，若所检查的制度在实际运行中存问题，而检查人员没有发现，视严重程度由领导班子进行处罚。

5.2奖励

a.对于能够积极主动修订、完善制度的部门，视情况由领导班子讨论进行相应的奖励：

检查人在检查过程中仔细认真，能够发现问题，视情况由领导班子进行相应的奖励：

6注意事项

6.1检查人员在检查过程中提问时应注意提问方式，应多提开放式的问题，避免提封闭式的问题；

6.2检查人员在检查过程中不限于只检查被检查人员提供的记录，做到公平公正；

6.3被检查人员在回答检查人员的问题时，必须将过程描述清楚。

7记录

7.1制度检查计划

7.2制度查检表

制度执行情况检查办法

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制度监督检查计划

序号

检查制度

制度归口管理部门/负责人

相关部门

检查配合人员

检查时间

检查人

备注

制表人：审核人：总经理批准：

制度执行情况检查办法

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制度检查表

检查的制度名称

检查人

被检查部门

检查内容

检查方式

检查结果

存在的问题

检查人：被检查部门：