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基金法规考试题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪项是基金管理人的核心业务？（）

A.基金份额的注册登记

B.基金的销售

C.基金资产的投资运作

D.基金的估值核算

答案：C

2.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计。

A.律师事务所

B.会计师事务所

C.资产评估机构

D.信用评级机构

答案：B

3.封闭式基金的交易价格主要受（）的影响。

A.投资基金规模大小

B.上市公司质量

C.二级市场供求关系

D.投资时间长短

答案：C

4.开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

答案：B

5.我国基金监管的首要目标是（）。

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业的发展

答案：A

6.下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。

A.严格账户管理

B.签订销售协议，明确权利与义务

C.基金托管人应制定业务规则并监督实施

D.禁止提前发行

答案：C

7.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（）原则。

A.投资人利益优先

B.全面性

C.客观性

D.及时性

答案：A

8.基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。

A.真实性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.及时性原则

答案：A

9.下列不属于基金合同包含的重要信息的是（）。

A.基金投资运作安排方面的信息

B.基金份额发售安排方面的信息

C.基金合同一般约定的信息

D.基金合同特别约定的事项

答案：C

10.基金销售适用性的内容，应当包括（）。

I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

II.对基金产品的风险等级进行设置

III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法

IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

答案：D

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金行业自律管理的方式主要包括（）。

A.制定行业自律规则和业务标准

B.对会员实施自律管理

C.对从业人员实施自律管理

D.开展会员间的业务交流

答案：ABC

2.以下属于基金份额持有人权利的是（）。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.按照规定要求召开基金份额持有人大会

D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

答案：ABCD

3.基金管理公司内部控制的总体目标是（）。

A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D.确保股东获得投资收益

答案：ABC

4.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则有（）。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

答案：ABCD

5.基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形（）。

A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.预测基金的证券投资业绩

C.违规承诺收益或者承担损失

D.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

答案：ABCD

6.基金信息披露的作用主要表现在（）。

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.有效防止信息滥用

答案：ABCD

7.开放式基金注册登记机构的主要职责包括（）。

A.发放红利

B.建立并管理投资者基金份额账户

C.负责基金份额登记

D.办理基金份额的申购、赎回业务

答案：ABC

8.下列属于基金托管人职责的是（）。

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

答案：ABCD

9.我国基金监管的具体目标包括（）。

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业的发展

答案：ABCD

10.以下属于基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务的是（）。

A.根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

B.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

C.不得以任何方式承诺或者保证投资收益

D.提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据

答案