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2025年综合类-期货法律法规-期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法历年真题摘选带答案(5卷单选题百道集合)

2025年综合类-期货法律法规-期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法历年真题摘选带答案(篇1)

【题干1】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司董事、监事和高级管理人员不得具有以下哪种情形？

【选项】A.5年内受到期货市场机构行政处罚

B.3年内被期货交易所公开谴责

C.现任期货公司董事、监事或高级管理人员

D.具有期货从业资格但未通过诚信考试

【参考答案】B

【详细解析】《办法》第十五条明确禁止期货公司董事、监事和高级管理人员在3年内被期货交易所公开谴责的情形。选项B符合题意，其他选项中A项为5年，C项属于同业竞争禁止情形，D项与从业资格无直接关联。

【题干2】期货公司高级管理人员需满足的学历要求是？

【选项】A.高中及以上学历

B.硕士及以上学历或5年以上金融从业经验

C.本科及以上学历或3年以上期货从业经验

D.初中及以上学历且无从业经历

【参考答案】C

【详细解析】《办法》第十条要求高级管理人员具有本科及以上学历或3年以上期货从业经验。选项C准确对应规定，其他选项中B项学历要求过高，D项学历过低且未满足从业年限。

【题干3】期货公司董事需具备的从业年限要求是？

【选项】A.2年以上期货从业经验

B.3年以上金融从业经验

C.5年以上期货从业经验

D.3年以上期货从业经验

【参考答案】D

【详细解析】《办法》第十条对董事从业年限要求为3年以上期货从业经验，与高级管理人员存在差异。选项D正确，选项C为监事要求，选项A和B年限不足或行业不符。

【题干4】期货公司监事在任职期间不得从事哪些活动？

【选项】A.兼任其他期货公司董事

B.持有期货公司5%以上股权

C.参与期货公司重大投资决策

D.在期货公司关联企业任职

【参考答案】D

【详细解析】《办法》第十四条禁止监事在关联企业任职，选项D正确。选项A属于同业竞争禁止情形，选项B与股权比例无关，选项C监事需参与重大决策，不构成禁止行为。

【题干5】期货公司高级管理人员诚信记录核查的追溯年限是？

【选项】A.10年

B.5年

C.3年

D.2年

【参考答案】B

【详细解析】《办法》第十二条要求核查5年内期货市场行政处罚、公开谴责记录。选项B符合规定，选项A追溯年限过长，C和D未达法定标准。

【题干6】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请需提交的材料不包括？

【选项】A.身份证明复印件

B.期货从业资格证书

C.近3年无重大违法违规记录证明

D.5年以上期货从业经验证明

【参考答案】D

【详细解析】《办法》第十七条明确要求提交近3年无重大违法违规记录证明，而从业经验证明需通过资格核查环节，非直接提交材料。选项D为干扰项。

【题干7】期货公司高级管理人员离任后，期货从业人员资格是否自动失效？

【选项】A.是

B.否

C.需重新考核

D.仅限董事

【参考答案】B

【详细解析】《办法》第十九条仅规定任职资格终止，未提及从业人员资格自动失效。选项B正确，从业人员资格需根据《期货从业人员管理办法》单独管理。

【题干8】期货公司董事在任职期间若发生重大违法违规行为，期货公司应如何处理？

【选项】A.立即解除劳动合同

B.向证监会报告并申请资格注销

C.3个月内完成整改

D.向交易所提交书面说明

【参考答案】B

【详细解析】《办法》第二十条要求期货公司发现董事存在重大违法违规行为时，应立即向证监会报告并申请资格注销。选项B正确，其他选项未达法定程序要求。

【题干9】期货公司高级管理人员近3年需满足的诚信记录要求是？

【选项】A.无期货市场行政处罚

B.无金融行业监管处罚

C.无任何行业行政处罚

D.无交易所公开谴责

【参考答案】A

【详细解析】《办法》第十二条明确要求近3年无期货市场行政处罚记录，其他选项中B项范围过广，C项包含非期货领域，D项追溯年限不符。

【题干10】期货公司监事会监督范围不包括？

【选项】A.公司财务报告

B.重大事项决策程序

C.高级管理人员履职情况

D.期货交易保证金使用情况

【参考答案】D

【详细解析】《办法》第十三条要求监事会监督公司财务、重大事项决策及高级管理人员履职，但期货交易保证金使用属于业务操作范畴，由风控部门负责，故选项D正确。

【题干11】期