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2025年期货从业资格之期货法律法规备考题库500道
第一部分单选题(500题)
1、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。
A.80%
B.60%
C.20%
D.40%
【答案】：A
2、我国期货交易所会员必须是（）。
A.事业单位
B.自然人
C.境外企业法人或者其他经济组织
D.境内企业法人或者其他经济组织
【答案】：D
3、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
【答案】：B
4、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。
A.中国证券监督管理委员会
B.财政部
C.中国期货业协会
D.商务部
【答案】：A
5、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
【答案】：D
6、关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（）。
A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构
B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员
D.代理客户交易
【答案】：B
7、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。
A.中国证监会
B.期货业协会
C.保证金监控机构
D.期货交易所
【答案】：A
8、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。
A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询
B.负责期货公司日常经营管理
C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度
D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查
【答案】：B
9、期货公司变更（）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。
A.3％
B.5％
C.1％
D.4％
【答案】：B
10、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受（）委托为其进行期货交易。
A.某事业单位的工作人员
B.证券市场禁止进入者
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关
【答案】：A
11、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。
A.1
B.2
C.5
D.10
【答案】：D
12、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。
A.资信和业务开展情况
B.收入规模
C.人员情况
D.盈利情况
【答案】：A
13、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证券监督管理委员会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送（）处理。
A.中国证券监督管理委员会
B.检察院
C.中国证券监督管理委员会派出机构
D.公安部
【答案】：A
14、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
【答案】：C
15、（）是会员制期货交易所的权力机构。
A.股东大会
B.监事会
C.会员大会
D.董事会
【答案】：C
16、下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。
A.咨询服务收费标准
B.公司的业务资格
C.人员的从业资格
D.服务内容
【答案】：A
17、《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由（）审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
A.国务院期货监督管理机构
B.各地期货业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.以上都不对
【答案】：A
18、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。
A.15%
B.20%
C.35%
D.50%
【答案】：D
19、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。
A.期货业协会
B.住所地中国证监会派出机构
C.董事会
D.总经理
【答案】：B
20、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内
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