完善我国保荐人监管法律制度研究：基于市场实践与国际经验借鉴.docx

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2025-08-01 发布于上海
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完善我国保荐人监管法律制度研究：基于市场实践与国际经验借鉴

一、引言

1.1研究背景与意义

随着我国资本市场的迅速发展，保荐人制度作为保障证券发行质量和投资者利益的关键机制，其重要性日益凸显。保荐人在证券发行上市过程中扮演着“第一看门人”的角色，承担着对发行人进行尽职调查、辅导、推荐上市以及上市后持续督导等重要职责，旨在通过专业的审核和监督，确保发行人信息披露的真实、准确、完整，提高上市公司质量，维护证券市场的公平、公正与公开。

从我国证券市场发展历程来看，保荐人制度的引入是一次重大的制度变革。在早期，证券发行主要采用审批制和核准制，监管机构在发行审核中占据主导地位。但这种模式逐渐暴露