后发国最优动态知识产权保护策略——一个统一的理论和经验分析.pdfVIP

第27卷第10期理学学Vol.27No.10

管科报

2024年10月JOURNALOFMANAGEMENTSCIENCESINCHINAOct.22024

doi:10.19920/ki.jmsc.2024.10.002

后发国最优动态知识产权保护策略

一个统一的理论和经验分析

2,4

苗二森，李俊青2.3*，高瑜

政策模拟实验室，天津300071；4.南开大学中国特色社会主义经济建设协同创新中心，天津300071）

摘要：基于种类扩张模型，将知识产权保护、前沿技术差距和技术追赶统一于一个一般均衡分

析框架中研究后发国知识产权保护与该国技术进步之间的动态影响机制.研究表明，自主创新

和技术模仿产生的技术追赶效应会随着前沿技术差距动态变化，致使知识产权保护对技术追

赶的影响关于技术差距存在“门槛效应”.该“门槛效应”合理解释了国别层面上知识产权保护

促进和抑制技术进步同时并存的悖论和发达国家在不同历史时期存在知识产权保护政策的时

间不一致性悸论，并且国家基础创新转化能力与国家技术引进吸收能力会显著影响该门槛值

数值模拟显示：恒定低水平的知识产权保护会使技术后发国落入“技术追赶陷阱”中.随着技

术差距由远及近，先松后紧地逐步完善知识产权保护政策是最优动态技术追赶策略，有利于后

发国摆脱“技术追赶陷阱”，完成技术追赶过程.运用跨国面板数据，采用门槛模型验证了存在

“门槛效应”的结论，实证结果不受内生性问题和核心指标不同测度方法影响.本研究有助于

中国因时制宜和因地制宜地制定最优动态知识产权保护政策，促进自主创新，推动经济高质量

发展.

关键词：知识产权保护；前沿技术差距；国家基础创新转化能力；国家技术引进吸收能力

中图分类号：F06；F019.6

文献标识码：A

0引言业存在关键核心技术被国外“卡脖子”的困境.中

国政府正面临着国际和国内对加强知识产权保护

技术进步是一国经济长期增长的持续动力.的双重需求和国内自主创新能力不足的压力.

主流经济理论认为技术的外部性决定了技术具有2002年以来，中国政府出台了各种政策和文件不

极强的外溢性,因此,政府或者组织需要制定一系断地完善知识产权保护，目的在于激励企业进行

列完善的制度一一特别是知识产权保护制度，推本土创新，推动技术进步.但是，知识产权保护是

动技术持续进步.随着经济全球化进程加深，国际把双刃剑（如专利期限和新颖度标准是为了平衡

上对加强知识产权保护的呼吁日渐高涨，中美贸静态与动态效率损失），一方面，知识产权保护会

易谈判多数分歧涉及到知识产权保护问题.自中形成垄断效应，激励企业为市场而竞争取代市场

国加人WTO后，国内企业对知识产权保护的需中的竞争，促进技术创新[2]；另一方面，知识产权

求日益增强.2012年以来中国的TFP增长率持续保护也会导致“专利丛林”和市场势力效应，抑制

下降[11,2018年的中美贸易战折射出中国本土企

技术创新[3]

1收稿日期：2021-11-02；修订日期：2024-08-11.

基金项目：国家自然科学基金资助项目；国家社会科学基金资助重大项目（21ZD112）；河南省高等学校哲学社会科学创新

团队支持计划资助项目（2019-CXTD-05）.

通讯作者：李俊青（1972一），男，天津人，博士，教授，博士生导师.Email：leejqdoc@163.com

18管理科学学报2024年10