合规性评价控制程序.pdfVIP

版次：AXXX化工有限公司编号：TSYZ/CX-26

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标题合规性评价控制程序对应标准E9.1.2/H9.1.2

1目的

为了履行对遵守法律法规及其他要求的承诺，应定期对法律法规及其他要求的遵循情况进行评价，

以确保公司环境和职业健康安全管理体系与适用的法律法规和其他要求的符合性。

2范围

适用于公司的环境和职业健康安全使用的法律法规和其他要求的相关要求在产品设计和生产、产

品加工及相关管理活动遵守法律法规、标准及其它要求的评价。

3职责

3.1综合办公室负责合规性评价的组织和记录，负责编写评价报告，负责针对部门所制定的纠正措施

进行验证。

3.2其他部门负责配合综合办公室进行合规性评价，针对所在部门的不符合制定和实施纠正措施。

3.3管理者代表负责适用法律法规遵循情况评价报告的审批，当出现重大不符合时，召集有关部门研

究解决问题。

4工作程序

4.1合格性评价监测信息的收集

综合办公室在进行合规性评价前应收集以下方面监测的信息：

a.环境监测数据(水、气、声）；

b.固体废弃物的管理和处置；

c.危险化学品的管理；

d.工业卫生指标监测结果；

e.防火安全检查结果；

f.员工健康监护的结果；

g.特种设备、监测装置监测结果；

h.日常安全检查结果及有关事故的处理信息；

i.与当地政府、顾客或其他相关方有关环境安全协定执行情况；

j.特殊工种持证上岗情况；

k.本公司环境与职业健康安全承诺；

l.行业要求及执照和各类许可要求；

m.其他。

4.2合规性评价的频次、内容、方法和实施

4.2.1合规性评价的频次

公司合规性评价的频次为每年至少一次。当有下列要求发生变化时，应适当增加合规性评价的次

数。

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标题合规性评价控制程序对应标准E9.1.2/H9.1.2

a.适用法律法规发生重大变化；

b.生产更新变化；

c.生产工艺变化、设备变化；

d.新产品开发；

e.出现了重大人身、设备事故或重大污染；

f.员工及相关方有重大抱怨。

4.2.2合格性评价内容

a.法律：全国人大颁布的环境/职业健康安全法律，如宪法、环保法、安全法等；

b.法规：国务院和省人大颁布的有关环境/健康安全条例和实施细则以及国务院各部、委、局颁

布的有关环境/健康安全规章制度；

c.标准：国家和地方颁布的施工标准和环境/健康安全标准；

d.国际公约：关于环境/健康安全的公约；

e.其他要求：各级政府有关环境/健康安全方面的规范性文件、地方有关的环境/健康安全要求、

相关行业的要求、非法规性文件和通知等。

4.2.3合规性评价的方法

a.综合办公室负责对适用的法律法规和其他要求的具体条款内容进行适用性摘录，并将适用内容

传达到相关部门。综合办公室对各部门/单位合规性评价人员进行评价方法和法规知识的培训，以保证

评价结果的准确性。

b.根据环境因素和危险源适用法律法规和其他要求内容，以此作为评价标准，对照法律法规和其

他要求与公司实际运行控制情况逐一进行评价。

c.合规性评价可采用会议、安全检查、环保检查、评审、审核、面谈等各种适用的方式进行，也

可将合规性评价纳入其他评价活动，如：管理体系审核等。

d.综合办公室组织各部门负责对环境因素和危险源适用的其他要求（如：相关方的要求、顾客的

要求、行业要求等）的内容进行汇总，并对照其他要求和实际运行控制情况进行比较评价。

e.综合办公室负责将每年一次的合规性评价结果进行汇总、整理和分析，编制合规性评价报告，

评价报告报管理者代表审核，总经理批准