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期货从业资格考试期货公司风险监管指标管理办法相
关试题及答案
1.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在
（）个工作日内对公司进行现场检查。
A.2
B.3
C.5
D.7
答案：C
2.期货公司应当持续符合风险监管指标标准，净资本不得低于人民币（）
万元。
A.2000
B.3000
C.4000
D.5000
答案：B
3.期货公司风险监管指标包括（）。
A.净资本
B.净资本与净资产的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.以上都是
答案：D
4.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。
A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理
B.公开、公平、公正
C.诚实信用
D.合法合规
答案：A
5.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态
的（）机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
A.风险监控和资本补足
B.风险预警和资本补充
C.风险监控和资本补充
D.风险预警和资本补足
答案：A
6.期货公司应当每（）向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项
风险监管指标的具体情况。
A.周
B.月
C.季度
D.半年
答案：C
7.期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派
出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进
行核实，对公司的影响程度进行评估。
A.2
B.3
C.5
D.7
答案：C
8.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警
期结束。
A.1
B.2
C.3
D.6
答案：C
9.期货公司应当在（）结算后计算并提交风险监管报表。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季度
答案：A
10.期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。中国证监会派出机
构可以要求期货公司对预计负债进行（）。
A.专项说明
B.重点说明
C.详细说明
D.一般说明
答案：A
11.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲
裁等或有负债的（）。
A.性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失
B.性质、涉及金额、形成原因、进展情况
C.涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失
D.性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失
答案：A
12.期货公司应当按照（）的原则，制定并有效执行资产管理业务风险管理
制度，加强对资产管理业务的风险识别、评估、监测和控制。
A.公平、公正、公开
B.审慎经营
C.诚实信用
D.合法合规
答案：B
13.期货公司应当对客户的资产进行（），并将客户资产与期货公司自有资
产相互独立、分别管理。
A.集中管理
B.分散管理
C.分类管理
D.统一管理
答案：C
14.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派
出机构报送期货投资咨询业务信息。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季度
答案：C
15.期货公司应当按照（）的原则，建立健全期货投资咨询业务管理制度，
加强合规检查，防范经营风险。
A.公平、公正、公开
B.审慎经营
C.诚实信用
D.合法合规
答案：B
16.期货公司应当在（）交易闭市后为客户提供交易结算报告。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季度
答案：A
17.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书
面异议。
A.当日
B.次日
C.3个工作日
D.5个工作日
答案：B
18.期货公司应当在收到客户书面异议后（）个工作日内对客户的异议进行
核实。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：B
19.期货公司应当在（）结算后向客户发出交易结算报告。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季度
答案：A
20.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向中国证监会及其派出
机构报送风险监管报表。
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季度
答案：C
1.期货公司风险监管指标包括（）。
A.净资本
B.净资本与净资产的比例
C.流动资产与流动负债的比例
D.负债与净资产的比例
答案：ABCD
2.期货公司应当建立健全（）等风险管理制度，保证风险管理的有效性。
A.风险管理制度
B.内部控制制度
C.财务管理制度
D.人事管理制度
答案：AB
3.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。
A.明晰职责
B.强化制衡
C.加强风险管理
D.提高效率
答案：ABC
4.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应
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