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2025证券投资顾问考试题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

答案：B

2.以下哪种风险属于系统性风险？（）

A.信用风险

B.经营风险

C.市场风险

D.财务风险

答案：C

3.移动平均线不具有以下哪项特点？（）

A.追踪趋势

B.滞后性

C.稳定性

D.助涨助跌性

答案：无（答案应为具有以上全部特点）

4.当债券票面利率大于市场利率时，债券应（）。

A.平价发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.无法确定

答案：B

5.以下哪种分析方法主要基于历史数据？（）

A.基本分析

B.技术分析

C.量化分析

D.宏观分析

答案：B

6.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，投资建议的依据包括（）等。

A.本公司的研究报告

B.其他合法的证券研究报告

C.基于理论模型形成的投资分析意见

D.以上都是

答案：D

7.以下哪项不是宏观经济分析的指标？（）

A.GDP

B.CPI

C.市盈率

D.失业率

答案：C

8.有效市场假说是由（）提出的。

A.巴菲特

B.格雷厄姆

C.法玛

D.马克维茨

答案：C

9.股票投资的收益不包括（）。

A.股息

B.红利

C.资本利得

D.利息

答案：D

10.在资产配置中，以下哪种资产风险相对较低？（）

A.股票

B.债券

C.期货

D.期权

答案：B

二、多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券投资顾问业务风险揭示书的内容包括（）。

A.提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格

B.提示投资者在接受证券投资顾问服务前，必须了解证券投资顾问业务的含义

C.提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利

D.提示投资者在接受证券投资顾问服务前，应了解投资决策由投资者作出，投资风险由投资者承担

答案：ABCD

2.以下属于技术分析方法的有（）。

A.K线分析

B.波浪理论

C.道氏理论

D.基本面分析

答案：ABC

3.影响债券价格的因素包括（）。

A.票面利率

B.市场利率

C.债券期限

D.通货膨胀率

答案：ABCD

4.以下哪些属于证券投资顾问的主要职责？（）

A.向客户提供投资建议

B.按照协议约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

C.辅助客户作出投资决策

D.直接为客户进行证券买卖操作

答案：ABC

5.股票的估值方法包括（）。

A.相对估值法

B.绝对估值法

C.市场估值法

D.行业估值法

答案：AB

6.宏观经济分析的基本方法有（）。

A.总量分析

B.结构分析

C.比较分析

D.比率分析

答案：AB

7.证券投资组合管理的基本步骤包括（）。

A.确定证券投资政策

B.进行证券投资分析

C.构建证券投资组合

D.投资组合的修正与业绩评估

答案：ABCD

8.以下哪些属于金融衍生工具？（）

A.期货

B.期权

C.互换

D.远期

答案：ABCD

9.投资者的风险偏好类型包括（）。

A.保守型

B.稳健型

C.激进型

D.平衡型

答案：ABCD

10.证券市场的监管机构包括（）。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.证券登记结算机构

答案：ABC

三、判断题（每题2分，共10题）

1.证券投资顾问可以代客户作出投资决策。（）

答案：错误

2.技术分析的假设之一是历史会重演。（）

答案：正确

3.债券的久期越大，利率风险越小。（）

答案：错误

4.所有的股票都有股息。（）

答案：错误

5.证券投资组合可以完全消除风险。（）

答案：错误

6.宏观经济运行状况对证券市场有直接影响。（）

答案：正确

7.证券投资顾问业务是一种接受客户委托，代理客户进行