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地方证监局一线监管与企业风险管理信息披露机制研究
目录
地方证监局一线监管与企业风险管理信息披露机制研究（1）．．．．．．4
一、内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
（一）研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
（二）研究目的与内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
（三）研究方法与路径．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
二、理论基础与文献综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
（一）相关概念界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
（二）理论基础阐述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
（三）国内外研究现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
三、地方证监局一线监管概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
（一）地方证监局职能与定位．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
（二）一线监管的主要内容与方式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
（三）一线监管的挑战与问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
四、企业风险管理信息披露现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
（一）企业风险管理的定义与内涵．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
（二）信息披露的基本原则与要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
（三）当前企业风险信息披露存在的问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
五、地方证监局一线监管与企业风险管理信息披露机制构建．．．．．．32
（一）机制构建的原则与目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
（二）具体机制设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
监管信息收集与整理机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
信息披露义务人责任机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
信息披露渠道与平台建设．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
信息披露监管与处罚机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
（三）机制实施的保障措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
六、案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
（一）选取典型案例进行深入剖析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
（二）案例中信息披露机制的实施效果评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50
（三）案例对机制完善的建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51
七、结论与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．54
（一）研究结论总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55
（二）未来研究方向展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．56
（三）政策建议与实践指导．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．57
地方证监局一线监管与企业风险管理信息披露机制研究（2）．．．．．58
地方证监局一线监管与企业风险管理信息披露机制研究．．．．．．．58
1.1研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．59
1.2研究目的与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．61
1.3文献综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．61
地方证监局一线监管概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．63
2.1证监局职能解析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．66
2.2地方与中央监管体制分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．68
企业风
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