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金融机构反洗钱操作风险防控机制设计

目录

一、文档综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

（一）背景介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

（二）目的与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

（三）适用范围．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

二、反洗钱操作风险概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

（一）定义与内涵．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

（二）现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

（三）风险类型．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

三、风险防控机制构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

（一）组织架构设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

（二）职责分工明确．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．