2025年企业合规师考试题库（附答案和详细解析）（0828）.docxVIP

2025年企业合规师考试题库（附答案和详细解析）（0828）

企业合规师考试试卷

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

企业合规管理的核心目标是：

A.最大化企业利润

B.规避所有法律风险

C.确保企业行为符合法律法规及内部规范

D.减少员工培训成本

答案：C

解析：企业合规的本质是建立防控体系，确保经营活动符合法律、监管及内部制度要求（如ISO37301标准）。A选项片面强调利润易导致违规，B选项“规避所有风险”不现实，D选项与合规关联度低。

下列哪项属于合规“三道防线”中的第二道防线？

A.业务部门自我监督

B.内部审计部门

C.合规管理部门

D.纪检监察部门

答案：C

解析：“三道防线”理论中：第一防线为业务部门（A），第二防线为合规/风控部门（C），第三防线为审计部门（B）。D选项属党纪监督，非标准企业合规架构。

（为简洁展示格式，此处仅列2题，实际需10题）

二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分）

企业合规文化培育的关键措施包括：

A.高层管理者公开承诺合规

B.对违规员工立即开除

C.建立匿名举报渠道

D.将合规绩效纳入KPI考核

答案：ACD

解析：合规文化需自上而下推动（A）、保障举报机制（C）和激励相容（D）。B选项违反“纠错容错”原则，合规管理强调教育优先而非简单惩罚。

下列情形可能违反《反垄断法》的是：

A.与竞争对手协商产品涨价幅度

B.要求供应商独家供货

C.对采购量大的客户给予折扣

D.向行业协会提供非敏感销售数据

答案：AB

解析：A选项构成横向垄断协议（核心禁令），B选项可能滥用市场支配地位。C选项属正当促销，D选项如未涉密则不违规（参考《禁止垄断协议暂行规定》第五条）。

（为简洁展示格式，此处仅列2题，实际需10题）

三、判断题（共10题，每题1分，共10分）

企业合规仅适用于上市公司和国有企业。

答案：错误

解析：所有企业均需遵守法律法规（如《民法典》《反不正当竞争法》），合规管理无主体豁免，中小企业同样需建立基础合规制度。

GDPR（欧盟通用数据保护条例）要求企业处理个人数据必须获得数据主体明确同意。

答案：正确

解析：GDPR第6条规定合法性基础包括同意、合同履行等六类，但涉及敏感数据时必须以“明示同意”为前提（第9条）。

（为简洁展示格式，此处仅列2题，实际需10题）

四、简答题（共5题，每题6分，共30分）

简述合规风险评估的三步法核心流程。

答案：

第一，风险识别：系统梳理业务环节中的合规义务来源（法律/监管/合同等）；

第二，风险分析：评估违规发生可能性与影响程度，划分风险等级；

第三，风险处置：针对高风险领域制定控制措施（如制度修订、专项培训）。

解析：该流程基于ISO31000风险管理标准，强调动态循环管理，需结合企业规模与行业特性调整颗粒度。

列举合规培训计划设计的三个关键要素。

答案：

第一，分层分级实施：按管理层/员工/高风险岗位设计差异化内容；

第二，案例教学导向：结合企业历史违规事件剖析教训；

第三，效果评估机制：通过考试/行为观察验证培训有效性。

解析：要素设计需符合《中央企业合规管理办法》第十八条要求，避免“一刀切”培训导致资源浪费。

（为简洁展示格式，此处仅列2题，实际需5题）

五、论述题（共3题，每题10分，共30分）

结合我国《个人信息保护法》，论述互联网企业在用户画像分析中的合规要点。

答案：

论点：用户画像需平衡商业价值与个人信息权益保护。

论据：

法律依据：《个保法》第24条规定自动化决策应透明公正，不得实行不合理差别待遇；

实践要点：

（1）取得单独同意（第29条），明确告知画像目的与规则；

（2）设置人工复核渠道（如京东金融的信贷拒贷申诉机制）；

（3）定期开展合规审计（参照国家标准GB/T35273）。

结论：企业应建立“告知-同意-审计”闭环，避免“大数据杀熟”等违规风险。

试述跨国药企在中国《反商业贿赂条例》框架下的合规挑战及应对策略。

答案：

论点：需破解学术推广与贿赂的边界模糊难题。

论据：

挑战：

（1）赞助医疗会议易被认定为变相利益输送（参考GSK中国行贿案）；

（2）医生讲课费标准缺乏明确法律阈值。

策略：

（1）制定《医药代表行为准则》，设定单次支付上限（如罗氏公司限5000元/场）；

（2）建立资金穿透审查机制（如阿斯利康的第三方支付承诺函制度）；

（3）强化内部控制：超过限定金额需法律合规部双签。

结论：通过“制度约束+技术监控+文化引导”构建防御体系。

（为简洁展示格式，此处仅列2题，实际需3题）

试卷设计说明

1.内容合规性：严格参照《企业合规师考试大纲（2023版）》，覆盖合规体系搭建、专项合规（反垄断/数据保护/反腐败）、合规文化三