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企业双控管理体系构建手册

引言：双控体系的核心理念与价值

企业双控管理体系，其核心要义在于通过对风险的有效辨识、评估与分级管控，以及对隐患的及时排查、治理与闭环管理，构建起预防事故发生的两道坚固防线。这不仅是企业提升本质安全水平、保障生产经营持续稳定的内在要求，更是履行社会责任、实现可持续发展的战略选择。本手册旨在提供一套系统性、可操作的指引，助力企业从零开始，或在现有基础上优化升级双控管理体系，使其真正融入企业运营的血脉，成为企业稳健发展的基石。

一、双控体系构建的基础准备与组织保障

1.1组织领导与职责分工

构建双控体系，首要任务是建立健全组织领导机构。企业应成立由主要负责人牵头的双控体系建设领导小组，明确其统筹规划、决策部署和资源保障的职责。同时，设立或指定专门的管理部门（如安全管理部、风险管理部等）作为日常办事机构，负责体系建设的具体组织、协调、指导和监督。各业务部门、车间（班组）需明确各自在双控体系中的职责与权限，形成“主要负责人全面负责、分管负责人具体负责、各部门协同配合、全员参与落实”的责任体系。

1.2人员能力与意识培养

体系的有效运行离不开人的参与。企业需确保参与双控体系建设与运行的人员具备相应的专业知识和技能。这包括对风险辨识方法、评估工具、管控措施制定以及隐患排查技巧的掌握。应定期组织开展针对性的培训与教育，不仅针对专职安全管理人员，更要覆盖全体员工，培养其风险意识和隐患排查能力，使其理解自身在双控体系中的角色和责任，变“要我安全”为“我要安全”、“我会安全”。

1.3制度建设与保障机制

完善的制度是双控体系有序运行的保障。企业应结合自身实际，制定涵盖风险分级管控和隐患排查治理全流程的管理办法或实施细则。明确风险辨识的范围、方法、频次，风险评估的准则与等级划分标准，风险管控措施的制定原则与要求，以及隐患排查的类型、内容、频次，隐患治理的责任、流程与闭环要求。同时，应建立健全激励与约束机制，将双控体系的运行成效纳入绩效考核，对在风险管控和隐患治理中表现突出的单位和个人给予表彰奖励，对失职渎职行为严肃追责。

1.4初始信息收集与梳理

在正式启动双控体系建设前，全面收集和梳理企业的基础信息至关重要。这包括但不限于：企业的工艺流程、设备设施状况、物料特性、作业环境、人员结构与技能水平、历史事故案例、相关法律法规及标准要求等。这些信息是后续风险辨识与评估工作的基础数据，务必确保其准确性和完整性。

二、风险分级管控体系建设

2.1风险辨识

风险辨识是双控体系的起点。企业应组织各层级、各岗位人员，采用适宜的方法（如工作危害分析法、安全检查表法、故障类型和影响分析法等），对生产经营活动中所有可能存在的危险源进行全面、系统的辨识。辨识范围应覆盖所有作业活动、设备设施、作业环境、管理流程以及相关方活动。辨识过程中，要充分考虑“三种时态”（过去、现在、将来）和“三种状态”（正常、异常、紧急）下的潜在风险。鼓励员工主动参与，广开言路，确保风险点无遗漏。

2.2风险评估

在风险辨识的基础上，需对辨识出的风险进行科学评估。评估应从可能性（或频率）和后果严重性两个维度进行。评估方法的选择应结合企业实际和风险特点，确保评估结果的客观性和准确性。通过评估，确定每个风险点的风险等级。风险等级通常可划分为重大、较大、一般和低四个级别（或其他企业自定的、易于理解和执行的等级划分方式），并形成风险分级清单。

2.3风险分级管控

根据风险评估结果，企业应实施风险分级管控。基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责具体落实。明确各级风险的管控责任部门、责任人和管控措施。管控措施应遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、个体防护”的优先顺序，力求从源头降低风险。对于重大风险，应制定专项管控方案，明确应急处置措施，并上报相关监管部门。同时，要将风险点的名称、位置、风险等级、管控措施、责任人和应急处置方法等信息，通过适当方式（如风险告知卡、公告栏、电子显示屏等）告知相关人员和作业人员。

2.4风险管控措施的制定与实施

针对不同等级的风险，制定具体、可操作的管控措施。这些措施应涵盖工程技术、管理、培训教育、个体防护等多个方面。例如，对于设备老化带来的风险，可采取更新设备（工程技术）、加强巡检频次（管理）、对操作人员进行专项技能培训（培训教育）等措施。管控措施制定后，必须严格落实，并确保相关资源的投入。

2.5风险信息更新与沟通

风险并非一成不变。当企业的生产工艺、设备设施、作业环境、法律法规等发生变化时，或发生事故、事件后，应及时组织对相关风险点进行重新辨识、评估和分级，并更新风险管控措施。同时，建立有效的风险信息沟通机制，确保风险信息在企业内部各层级、各部门之间，以及与相关方之间得到及时、准确的传递和共享。

三、隐