外派审计室主管岗位业绩考核指标表.docVIP

审计部外派审计室主管岗位业绩考核指标组成表

指标类别

考核指标

信息来源

考评人

权重

考评标准

业绩指标

完成所交办子公司和办事处的审计任务，以及仓储和其他财务审计任务，完成审计报告

审计报告

直接上级

60%

由部门经理根据审计报告评分标准打分；

本项得分为：考评期内所有审计报告的平均分数（百分制）*本项权重系数60%

重大违规行为漏查

备注：重大违规行为指情节严重，给公司带来损失超过50万的违规行为

董事会

直接上级

10%

由董事会查实确定重大违规行为漏查；

本项得分为：如发生一次重大违规行为漏查则扣掉全部10分，扣完为止

一般违规行为漏查

备注：一般违规行为指重大违规行为外的违规行为

直接上级

直接上级

10%

优

良

中

差

审计工作高度负责，工作方法得当，极少出现一般违规行为漏查现象，不超过2次

审计工作细致认真，遵照有关规定进行审计，有少量一般违规行为漏查现象出现，超过2次，但未超过4次

按计划完成有关审计工作，存在一定数量的一般违规行为漏查现象，超过4次，但未超过7次

未能认真对待所指派的审计工作，存在相当数量的一般违规漏查现象，超过7次

对所辖人员审计工作进行指导，复核审计报告

直接上级

直接上级

10%

优

良

中

差

对所辖人员审计工作给予耐心指导，提出建设性建议；对审计报告复核及时，认真负责

对所辖人员审计工作给予指导，提出建议；对审计报告进行复核，复合准确

对所辖人员的问题给予回答；对审计报告复核不及时，应付了事

未能对所辖人员审计工作给予指导；未对审计报告进行复核

遵守有关审计制度和程序

直接上级

直接上级

10

由部门经理记录统计本岗位审计人员违反规定的次数；

本项得分为：10分-考评期间违反规定次数*2分