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风险控制制度

目录

第一章总则2

第二章内部风险控制目的和原则2

第三章风险来源与类3

第四章内部风险控制体系5

第节架构5

第二节规则6

第五章内部风险控制措施7

第一节管酗险控制7

第二节基金投资风险控制7

第三节流动性风险控制8

第四节合规性风险控制8

第五节操作风险控制8

第六节人员流失风险控制9

第七节职业道德风险控制9

第八节其他风险控制10

第六章内部风险控制B勺保障10

第七章附则11

第一章总则

第一条为保证公司规范、稳健的运作，尽量避免和减少风险的发生，充足

保护基金投资者的合法利益，根据《有关进一步规范私募投资基金管理人登记若

干事项B勺公示》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规以及《公司章

程》，结合我司实际状况特制定本制度。

第二条健全的风险控制机制和完善的风险控制制度是规范公司行为、有效

防备风险的重要措施，是衡量公司经营管理水平日勺重要标志。公司应建立高效运

营、控制严密的风险控制机制，制定科学合理、切实有效的风险控制制度。

第二章内部风险控制目的和原则

第三条公司内部风险控制的目的

1.保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度,形成

守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。

2.保证基金投资人的合法权益不受侵犯。

3.完善公司治理构造,形成科学合理B勺决策机制、执行机制和监督机制，

保证公司的经营目B勺和经营战略得以实现。

4.建立行之有效B勺风险控制系统，将多种风险严格控制在规定B勺范畴内，

保证公司业务稳健开展。

5.维护公司的信誉，保持公司的良好形象。

第四条内部风险控制工作的原则

1.全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗入到各

项业务过程和业务环节。

2.独立性原则：公司设立独立B勺合规风控部，合规风控部保持高度的犯立,

负责对公司各部门内部风险控制工作进行监督和检查。公司全体对合规风控部均

具有权责进行监督。采用合规风控评价机制，从风控入职至离职,采用公司极高

人才资源管理原则。

3.权责匹配原则：公司及各部门在内部组织构造的设计上要形成一种互相

制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系，并通过切实可行口勺互相制衡措施来

消除内部控制中的盲点，做到权责明，权责对等。

4.一致性原则，公司在建立全面风险管理体系时，必须保证风险管理目的

与战略发展目的一致。

5.有效性原则：公司B勺内部风险控制工作必须从实际出发，重要通过对工

作流程的控制，进而达到对多种经营风险的控制。

6.防火墙原则：公基金交易、基金会计、电脑信息、研究筹划等存在依

法规规定部门，在物理和制度上进行隔离，对因业务需要知悉内幕信息的人员，

实行严格的批准程序和监督惩罚措施，具体措施涉及岗前教育，岗中驾驭，保密

合同等。

7.适时性原则：公内部风险控制制度的制定应具有前瞻性，并且必须随

着公经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变俗口国家法律、法规、政

策制度等外部环境B勺变化及时进行相应B勺修改和完善。

第三章风险来源与分类

第五条风险来源于公管理及各部门业务流程的每一种环节，相应地，风

险控制应波及到公管理及每一种部门B勺各个业务岗位。每个员工在公的风险

控制体系中都要发挥规范职责履行、行为监督作用。

第六条公经营中的风险，从规章