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LC基金法律法规第一套

第1题

关于基金合同，以下表述错误的是（）。

?A.基金合同中约定基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

?B.基金合同应当明确约定持有人大会的召开、议事规则等事项

?C.基金合同包含基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息

?D.基金合同一旦终止，基金财产就进入清算程序，对于清算后的基金财产，基金管理人享有部分分配权

第2题

关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（）。

?A.基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认

?B.注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人

?C.对于投资者的申购和赎回申请注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理

?D.基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的

第3题

基金管理人内部控制要求包括（）。

Ⅰ、严格控制基金财产财务风险

Ⅱ、建立完善的信息披露制度

Ⅲ、建立严格的信息技术管理制度

Ⅳ、建立科学严密的风险管理系统

?A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

?B.Ⅰ、Ⅱ

?C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

?D.Ⅰ

第4题

规章、制度、纪律等属于行为规范的范畴，下列有关说法错误的是（）。

?A.是介于法律和道德之间的一种特殊的规范

?B.其约束力与法律一样，具有普遍强制性

?C.通常由特定组织制定，不太强调价值判断，具有突破性的技术

?D.具有强于道德而弱于法律的约束力，具有一定的强制性。

第5题

商业银行担任基金托管人，由（）审核。

?A.中国银保监会会同中国证券业协会

?B.中国人民银行会同中国银保监会

?C.中国证券投资基金业协会会同中国证监会

?D.中国证监会会同中国银保监会

第6题

在基金临时信息披露时，信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编辑并披露临时报告书。

?A.5

?B.2

?C.3

?D.1

第7题

有关基金客户服务宣传与推介的具体工作内容，以下做法错误的是（）。

?A.在宣传与推介过程中综合运用手册、电视及广播等宣传手段

?B.对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结

?C.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份

?D.规范基金销售人员的行为，合理预测所推介基金的未来业绩

第8题

关于ETF基金上市交易价格的涨跌幅，以下表述正确的是（）。

?A.上市首日无涨跌幅限制，下一交易日起实行涨跌幅限制，涨幅比例为10%

?B.自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

?C.自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%

?D.上市首日无涨跌幅限制，下一交易日起实行涨跌幅限制，涨幅比例为5%

第9题

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，在缺乏足够证据支持的情况下，基金宣传推介材料不得使用的表述包括（）。

Ⅰ、首只

Ⅱ、唯一

Ⅲ、最好

Ⅳ、最大

?A.Ⅲ、Ⅳ

?B.Ⅱ、Ⅲ

?C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

?D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第10题

关于开放式基金收取的申购费，以下表述正确的是（）。

?A.后端收费方式下，对于持有期为2年的投资人，管理人可以免收其后端申购费

?B.前端收费方式下，销售机构可以对申购费实行一定的费率优惠

?C.前端收费方式下，管理人可以按照投资人持有期限不同分段设置申购费率

?D.后端收费方式下，管理人可以按照投资人申购金额不同分段设置申购费率

第11题

T日投资者发起申购或赎回我国境内基金，关于基金申购和赎回的资金结算，以下表述错误的是（）。

?A.货币市场基金的赎回资金一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在当天到达投资者资金账户

?B.基金份额申购和赎回的资金清算是销售机构根据投资者申购和赎回数据进行的

?C.申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户

?D.赎回款一般于T+3内从基金的银行存款账户划出相似。

第12题

关于QDII基金放开申购赎回后每个开放日的净值披露时限要求是在估值日后（）。

?A.2-3个工作日内

?B.1-2个工作日内

?C.1-2个自然日内

?D.2-3个自然日内

第13题

基金管理公司应在（）中披露公司货币基金的偏离度信息。

Ⅰ、月度报告

Ⅱ、季度报告

Ⅲ、半年度报告

Ⅳ、年度报告

?A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

?B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

?C.Ⅲ、Ⅳ

?D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

第14题

基金销售机构应制定完善的资金清算流程，资金管理符合（）对基金销售结算资金管理的有关要求。

?A.中国证监会

?B.中国银保监会

?C.中国证券投资基金