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通信行业信息安全风险管理手册

前言

通信行业作为国家关键基础设施的重要组成部分，承载着海量信息的传输与处理，其信息安全直接关系到国家稳定、经济发展和社会福祉。随着数字化转型的深入和新兴技术的广泛应用，通信网络的边界日益模糊，攻击面不断扩大，信息安全风险呈现出复杂性、隐蔽性和突发性等新特点。本手册旨在为通信行业从业者提供一套系统性的信息安全风险管理方法论与实践指引，助力企业构建健全的风险管理体系，提升整体安全防护能力，保障通信网络与信息系统的持续稳定运行。

本手册的制定基于当前通信行业的实际需求与普遍面临的安全挑战，融合了行业最佳实践与前沿理念。它并非一成不变的教条，而是一个动态的指导性文件，企业应结合自身业务特性、规模及风险偏好，灵活调整并落地实施。

一、核心理念与基本原则

1.1风险驱动原则

信息安全风险管理应以风险为核心驱动力。所有安全策略、控制措施的制定与实施，都应基于对风险的准确识别、科学评估和优先级排序。资源投入应优先保障高风险领域，确保安全投入的性价比最大化。

1.2预防为主，防治结合

强调事前预防的重要性，通过建立健全安全防护体系、落实安全管理制度、提升人员安全意识等手段，从源头上减少风险发生的可能性。同时，也要做好事中监测响应和事后恢复改进，形成完整的安全闭环。

1.3全员参与，协同共治

信息安全不仅是安全部门的责任，更是企业全体员工的共同责任。应建立“人人有责、人人尽责”的安全文化，明确各部门、各岗位的安全职责，加强跨部门协作，形成齐抓共管的安全格局。

1.4持续改进，动态调整

信息安全风险是动态变化的，新的威胁和漏洞层出不穷。风险管理体系应是一个持续改进的动态过程，需要定期审查、评估其有效性，并根据内外部环境变化及时调整策略和措施，以适应新的安全态势。

1.5合规遵从，底线思维

严格遵守国家法律法规、行业监管要求及相关标准规范，将合规性作为风险管理的基本底线。确保业务开展、系统建设、数据处理等活动均在合法合规的框架内进行。

二、风险管理流程

2.1风险识别

风险识别是风险管理的起点，旨在全面找出通信企业在运营过程中可能面临的各类信息安全风险。

*识别范围：应覆盖所有业务系统（如核心网、承载网、业务支撑系统、管理信息系统等）、网络设施、数据资产（特别是用户个人信息、业务数据、敏感商业信息等）、相关人员及物理环境。

*识别方法：常用方法包括资产梳理、威胁情报分析、漏洞扫描与渗透测试、安全审计、事件回顾、专家访谈、流程分析、检查清单法等。鼓励采用多种方法组合，确保识别的全面性。

*风险描述：对识别出的风险，应清晰描述其潜在威胁源、可能的攻击路径、受影响的资产以及可能发生的不利事件。

2.2风险评估

风险评估是对已识别风险的可能性及其潜在影响进行分析和评价的过程。

*可能性分析：评估威胁发生的概率或频率，可结合历史数据、威胁情报、行业趋势、系统脆弱性等因素综合判断。

*影响程度分析：评估风险事件一旦发生，对企业的业务运营、财务状况、声誉形象、客户信任、法律法规遵从等方面可能造成的负面影响。影响程度可从多个维度（如机密性、完整性、可用性）进行考量。

*风险等级判定：根据可能性和影响程度的组合，将风险划分为不同等级（如高、中、低）。企业应制定明确的风险等级划分标准，以便于后续风险处理优先级的确定。

2.3风险处理

风险处理是根据风险评估结果，选择并实施适当的风险应对措施，将风险控制在可接受水平。常用的风险处理策略包括：

*风险规避：通过改变业务流程、停止特定活动或放弃某些高风险技术等方式，完全避免风险的发生。这通常适用于高风险且难以控制的情况。

*风险降低：采取技术或管理措施，降低风险发生的可能性或减轻其潜在影响。这是通信企业最常用的风险处理方式，如部署防火墙、入侵检测系统、数据加密、加强员工培训、制定应急预案等。

*风险转移：通过购买网络安全保险、外包给专业安全服务提供商等方式，将部分或全部风险的后果转移给第三方。风险转移并不消除风险，而是转移了风险的责任和财务负担。

*风险接受：对于那些经过评估，其潜在影响在企业可承受范围内，且控制成本过高或控制措施效果有限的低等级风险，企业可选择接受风险，但需持续监控。

在选择风险处理措施时，应综合考虑措施的有效性、成本效益、对业务的影响以及企业的风险承受能力。

2.4风险监控与审查

风险监控与审查是确保风险管理过程持续有效的关键环节。

*风险监控：建立常态化的风险监控机制，通过安全日志分析、入侵检测、漏洞管理、安全态势感知等手段，实时或定期监测风险状态的变化，及时发现新的威胁和脆弱性。

*风险审查：定期（如每年或每半年）或在发生重大变更（如系统升级、新业务上线、组织架构调整、重大安全事