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大学证券考试题目及答案

试题部分：

单项选择题（每题2分，共20分）

1.下列哪项不属于证券市场的基本功能？

A.筹资-投资功能

B.定价功能

C.资本配置功能

D.娱乐功能

2.股票市场上，股票价格与每股收益的比率被称为？

A.市盈率

B.市净率

C.股息率

D.净资产收益率

3.以下哪种风险不属于系统性风险？

A.利率风险

B.政策风险

C.信用风险

D.经济周期波动风险

4.证券投资基金按照收益特征不同，可以分为哪几类？（此题为示例，实际选择

题应只选一个答案，但为保持格式一致，这里仍列出选项）

A.开放式基金和封闭式基金

B.股票型基金、债券型基金、混合型基金

C.公募基金和私募基金

D.主动管理型基金和指数基金（实际作答时选其中一个正确答案）

5.证券公司的自营业务主要是指什么？

A.代理买卖证券

B.证券承销与保荐

C.以自己的名义和资金买卖证券

D.资产管理

6.下列哪项是衡量公司短期偿债能力的指标？

A.资产负债率

B.流动比率

C.产权比率

D.利息保障倍数

7.首次公开发行股票（IPO）的询价制度中，询价对象不包括？

A.基金公司

B.证券公司

C.个人投资者

D.保险公司

8.上海证券交易所和深圳证券交易所均实行的交易制度是？

A.做市商制度

B.竞价交易制度

C.连续竞价制度

D.集合竞价与连续竞价相结合的交易制度

9.融资融券交易中的“融券”是指？

A.投资者向证券公司借入资金买入证券

B.投资者向证券公司借入证券卖出

C.证券公司向投资者借入资金

D.证券公司向投资者借入证券

10.下列关于ST股票的说法，错误的是？

A.ST股票表示公司财务状况出现异常

B.ST股票的交易受到特别处理

C.ST股票的涨跌幅限制与普通股票相同

D.ST股票存在退市风险

多项选择题（每题4分，共40分）

1.证券市场的参与者主要包括哪些？

A.政府部门

B.证券发行人

C.证券投资者

D.证券公司

E.证券交易所

2.影响股票价格的因素包括？

A.宏观经济因素

B.公司经营状况

C.政治因素

D.投资者心理因素

E.天气状况

3.以下哪些属于证券投资基金的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.管理风险

E.操作风险

4.证券公司的主营业务包括哪些？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

D.证券承销与保荐业务

E.证券自营业务

5.下列关于债券的说法，正确的有？

A.债券是一种有价证券

B.债券的发行人可以是政府、企业或个人

C.债券的持有人享有按期收回本金和利息的权利

D.债券的利率通常高于银行存款利率

E.债券的发行必须遵循一定的法律程序

6.影响债券收益率的因素包括？

A.债券的票面利率

B.债券的期限

C.市场利率

D.债券的信用等级

E.投资者的风险偏好

7.下列哪些属于股票的基本特征？

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.参与性

E.永久性

8.证券市场监管的目标包括？

A.保护投资者的合法权益

B.维护证券市场的公平、公正和公开

C.促进证券市场的健康发展

D.提高证券市场的筹资效率

E.防止证券市场的过度投机

9.融资融券交易的作用包括？

A.增加证券市场的交易量

B.完善证券市场的价格发现功能

C.提供更多的投资机会

D.增加证券公司的收入来源

E.降低证券市场的系统性风险

10.以下哪些属于证券投资基金的法律法规？

A.《中华人民共和国证券投资基金法》

B.《证券投资基金销售管理办法》

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《证券投资基金信息披露管理办法》

E.《中华人民共和国公司法》

判断题（每题2分，共20分）

1.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。（）

2.证券投资基金的收益主要来源于基金资产的增值。（）

3.证券公司的自营业务与资产管理业务可以混合操作。（）

4.债券的到期收益率是指债券持有者持有债券至到期日所获得的收益率。（）

5.上海证券交易所和深圳证券交易所均采用集合竞价和连续竞价相结合的交易方

式。（）

6.ST股票的交易风险低于普通股票。（）

7.融资融券交易可以放大证券市场的交易量，但不会增加市场的系统性风险。（

）

8.证券市场监管的唯一目标是保护投资者的合法权益。（）

9.封闭式基金的基金份额在封闭期限内是固定不变的。（）

10.股票的价格完全由供求关系决定，与公司基本面无关。（）

填空题（每题2分，共2