基于托管数据PB业务与产品需求分析报告.pdfVIP

目标：基于托管人已有数据，分析管理人及基金产品的需求，并向其推介公司

的服务和产品。

目前的工作：首先梳理公司PB业务可的服务，并总结目前托管部已有的数

据，从服务出发，基于数据，刻画产品属性，挖掘产品需求。第一章为

PB业务类型及有潜力合作开发的业务，第二章为托管部已有的数据信息，第三

章为产品的初步框架，第四章为需求分析。

1.PB业务类型及有潜力合作开发的业务

1.1两融

个人户产品户机构户

及20个日日均托管人具有托管资格不受经历

类资产不低于50非结构化产品、主动管理型产及资产要求

准入要万元品（合规要求）的股

求从事联系计产品合同明确允许参与融资融

算满半年（全市场计券

算，比如若在中信管理人审计报告中所有者权益券

持仓50w满半年时间即即净资产不能为负，且产品账

可申请开通华泰两融户内入金100w

户）

其他要未与其他公司签订两融业务合同

求

(1)融资业务：性较强，若管理人有增大敞口的需求，会主动寻求开展融资

/配资业务，较难介入。

(2)融券业务：通过自己的券源筹集能力，从度（公募、科创版、资管）

构建融券券池。客户借助券源，进行场内借券、做空、回转等。按

照公司2020年规划，融券业务新年重点工作任务是推进公募转融通业务开

展、利用私募量化对冲的融券需求促进公构业务升级、股东方

及一级市场融券机会拓展、科创版融券等等。对千万以上机构客户，两融提

供专项券源的特殊服务。

注：融券业务潜在客户类型，目前包括以基本面为的价投客户、量化对冲客户、程序

化日内回转客户、策略（驱动、相对价值、可转债+融券对冲），可

Objective:Basedontheexistingdataofthecustodian,analyzetheneedsofthemanagerandfund

products,andpromotethecompanysservicesandproductstothem.

Currentwork:First,sortouttheservicesthatthecompanysPBbusinesscanprovide,andsummarize

thedatacurrentlyavailableinthecustodydepartment,startingfromtheservice,basedondata,

characterizingproductattributes,andexploringproductneeds.Chapter1ofthisreportisthetypeof

PBbusinessandbusinessthathaspotentialcooperationdev