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第一章商法概论

一、商法的概念

1.“商”的含义

“商”即买卖或交易行为。经济学上的“商”，是指以营利为目的，直

接媒介财货交易的行为，这种行为，通常称为“买卖商”，亦即学者所称

的“固有商”。法律学上的“商”，不仅包括前已述及的“固有商”，还包括

范围比“固有商”要广的“非固有商”。

2.商法的概念

商法，又称商事法，是调整商事关系的法律规范的总称。

商法可以分为形式意义上的商法和实质意义上的商法。

形式意义上的商法，是指民商分立的国家所制定的并冠以“商法

典”之名的法律。

实质意义上的商法，则指以商事为其规范对象的各种法规，即包括

以“商事”和不以“商事”命名的一切调整商事关系的法律规范的总称。

3.商法的特征

（1）商法的兼容性

①商法的兼容性体现在作为私法的商法却兼有公法的性质。

②商法的兼容性还体现在，它兼有任意法与强制法的性质。

（2）商法的技术性

①商法的技术性既体现在其组织法上，也体现在其行为法中。

②商法的技术性特征不仅体现于其规范的内容，而且表现于其不同

系统规则之间的协调，离开了大量的技术规范的间接调整作用，商法的

具体立法目的就难以实现。

（3）商法的营利性

营利乃是“商”的本质。商事主体从事商事活动，其直接和主要目的

就在于营利，这是为各国商法所确认的。

（4）商法的国际性

随着科技的进步、交通运输的发达以及国际贸易的产生和发展，一

些商事关系中多了个涉外因素。国内商法是不适宜调整这些具有涉外因

素的商事关系的。客观情况的出现，要求商法的规定具有国际性。

二、商法的基本原则

1.商法基本原则的概念

商事法的基本原则，是指反映一国商事法律的基本宗旨，对于各类

商事关系具有普遍性适用意义或司法指导意义，对于统一的商法规则体

系具有统领作用的某些基本法律规则。

2.强化商事组织原则

（1）商事组织设立的准则主义

准则主义，即法律明确规定商事组织成立的各项条件，只有具备商

事组织成立的法定条件者，方可申请进行设立登记。

（2）商事主体资本的确保规则

①公司注册资本的最低限额要求。

②公司资本确定、资本充实和资本不变原则等公司资本三原则。

③公司对自己的自有资本不得贷款给股东或其他企业组织。

（3）商事主体责任承担的有限责任规则

企业股东因放弃对投资财产的所有权而只对企业债权人承担有限责

任，即以自己的出资额为限对公司债务承担责任。

（4）商事主体破产、解散的风险回避规则

①从法律上严格商事主体特别是公司的设立条件，以便从根本上强

化市场主体的存在基础，防止公司设立无效的情形发生，增加公司存续

的可能性。

②规定企业合并和有限责任公司变更为股份公司的法律效果，要求

企业必须经过清算才能解散，以避免企业财产的不当流失，确保公司的

同一性。

③限定企业解散的原因，避免和防止企业的任意解散，为企业的存

续创造了可能。

④对不能清偿到期债务的企业规定了重整制度，为企业免受破产之

灾而东山再起提供了可能。

（5）商事主体风险负担上的分散规则

商事法中对于企业可能面临的一些危险设有分散负担制度。

3.维持交易安全原则

（1）商行为实施上的强制主义

强制主义，又称“干预主义”、“要式主义”，它是指国家运用公法手

段对于商事关系施以强行法规则。它是商法公法化的体现。这一规则主

要表现在以下几个方面：

①现代各国商法多通过商业登记、消费者保护、不正当竞争之禁

止、商业垄断之限制等一系列规则，体现国家干预和宏观调控职能。

②现代各国的商法中日益偏重于使用强行法规则对商事活动加以控

制。

③通过强行性法律条文对某些商行为予以严格规范，任何交易当事

人都不得任意变更。

④现代商法在传统的私法责任制度之外，逐步发展起了多种法律责

任并存的法律调整机制。

（2）商事活动的公示主义

商事公示主义原则，是指商事活动的交易当事人，对于涉及利害关

系人利益的所有营业上事实，须进行登记并负有公