2025年期货从业资格之《期货法律法规》常考点含答案详解【综合题】.docxVIP

2025年期货从业资格之《期货法律法规》常考点

第一部分单选题(50题)

1、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时问追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由（）。

A.期货交易所与期货公司共同承担

B.期货公司承担

C.期货交易所承担

D.期货交易所承担主要责任

【答案】：B

【解析】本题主要考查在特定情形下期货交易所强行平仓造成损失的责任承担主体。根据相关规定，当期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，同时交易规则规定不明确时，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓。在强行平仓的过程中，由于该行为是因期货公司自身保证金不足且未按规定追加保证金这一过错行为所引发的，所以强行平仓造成的损失应当由期货公司承担。选项A中，期货交易所是按照规定在期货公司出现问题时采取强行平仓措施，本身并无与期货公司共同承担损失的责任基础，所以A选项错误。选项C，期货交易所的强行平仓行为是正当合理的应对措施，并非损失的责任方，不应承担损失，所以C选项错误。选项D，同理，期货交易所不承担主要责任，强行平仓损失是期货公司自身原因导致，所以D选项错误。综上，答案选B。

2、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.中国证监会

B.财政部

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货投资者保障基金的管理和使用主体。选项A，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。期货投资者保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用，中国证监会可以根据市场风险状况调整使用期货投资者保障基金的比例，故选项A正确。选项B，财政部主要负责拟订财税发展战略、规划、政策和改革方案并组织实施，参与制定宏观经济政策，负责管理中央各项财政收支等工作，并非是期货投资者保障基金集中管理、统筹使用的主体，所以选项B错误。选项C，期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全存管进行监控，以保证期货保证金的安全、透明，它并不负责期货投资者保障基金的集中管理和统筹使用，因此选项C错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，组织和监督期货交易等，但不负责期货投资者保障基金的集中管理和统筹使用，所以选项D错误。综上，本题正确答案是A选项。

3、期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在()内通知期货公司。

A.3日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司股东及实际控制人所持股权出现特定情况时的通知时间规定。按照相关规定，期货公司的股东及实际控制人所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，应当在3日内通知期货公司，所以答案是A选项。

4、可以指定交割仓库的是（）

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理派出机构

C.期货业协会

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题考查可以指定交割仓库的主体。选项A，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行集中统一的监督管理，其职责侧重于制定相关法规政策、对期货经营机构的准入和监管等宏观层面的工作，并不负责指定交割仓库，所以A选项错误。选项B，国务院期货监督管理派出机构是国务院期货监督管理机构的下属派出单位，主要承担辖区内期货市场的日常监管工作，协助上级机构执行监管任务，同样不具备指定交割仓库的职能，所以B选项错误。选项C，期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职能是对会员进行自律管理、维护期货市场秩序、开展行业培训和交流等，并不参与交割仓库的指定工作，所以C选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，它直接组织和监督期货交易。为了保证期货合约的顺利履行和交割的正常进行，期货交易所可以指定交割仓库，以确保交割商品的质量和存储安全等，所以D选项正确。综上，本题答案选D。

5、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当要求期货公司()。

A.无须进行风险调整

B.相应核减净资本金额

C.在风险监管报表附注中予以说明

D.相应核增净资本金额

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定来分析各选项。选项A：无须进行风险调整当有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备时，说明公司资产存在潜在风险，若不进行风险调整，会高估公司的实际资产和财务状况，不利于监管机构准确评估期货公司风险，也无法保障市场的稳定和投资者的利益，所以该选项错误。选项B：相应核减净资本金额净