金融、法律综合知识试用期转正及法规相关考试试卷.doc

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金融、法律综合知识试用期转正及法规相关考试试卷

1.根据《上饶银行会计及反洗钱业务违规违纪行为处罚暂行办法（修订）》，以下哪些违规行为属于一类违规（）

A、未在规定工作时间内发起业务并且未向作业中心及时报备，导致客户业务无法正常发起造成投诉的

B、未尽职核实客户身份，客户身份不明或证件信息不符仍发起业务的

C、审查不严，对伪造的重要凭证、单据及其他证明文件应发现而未发现的

D、未在规定时间将待补扫资料补扫上传且无合理理由的

【正确答案】：C

2.根据《上饶银行工作人员违规违纪行为处理办法（试行）》，以下关