安全风险分级管理制度实施手册.docxVIP

安全风险分级管理制度实施手册

第一章总则

1.1目的与依据

为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，落实企业安全生产主体责任，强化源头管控，有效辨识、评估、分级和管控各类安全风险，预防和减少生产安全事故的发生，保障从业人员生命财产安全，促进企业持续健康发展，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本单位实际，特制定本手册。

1.2适用范围

本手册适用于本单位（及所属各部门、基层单位）在生产经营活动中所有可能导致人身伤亡、财产损失、环境破坏或声誉损害的安全风险的分级管理工作。外来施工单位、参观访客等在本单位区域内进行活动时，亦应遵守本手册相关规定。

1.3核心定义

1.安全风险：指生产经营过程中，由于存在危险有害因素，并可能导致事故发生的可能性及其后果的严重性的组合。

2.风险辨识：识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。

3.风险评估：在风险辨识的基础上，对风险发生的可能性和后果的严重性进行分析和评估，确定风险等级的过程。

4.风险分级：按照风险评估结果，将风险划分为不同等级的过程。

5.风险管控：根据风险分级结果，采取相应的管控措施，将风险控制在可接受范围的过程。

1.4基本原则

1.统一领导，分级负责：坚持企业主要负责人对本单位安全风险分级管控工作全面负责，各层级、各部门按照职责分工落实管控责任。

2.全员参与，全过程控制：风险分级管理工作应覆盖所有部门、所有岗位和所有作业活动，确保人人参与，实现对风险的全过程动态管理。

3.科学评估，精准分级：采用科学、合理的风险辨识和评估方法，确保风险等级划分的准确性和客观性。

4.分级管控，务求实效：根据风险等级，制定并落实有针对性的管控措施，优先控制高等级风险，确保管控措施的有效性和可操作性。

5.动态管理，持续改进：定期对风险进行复评和更新，根据内外部环境变化及管控效果，持续优化风险分级管理制度和管控措施。

第二章组织架构与职责

2.1组织领导

成立由企业主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，各部门负责人为成员的安全风险分级管控领导小组（以下简称“领导小组”）。领导小组是本单位风险分级管理工作的最高决策和协调机构。

2.2领导小组主要职责

1.审定本单位安全风险分级管理制度及相关标准。

2.组织、指导、监督本单位风险分级管理工作的开展。

3.审定重大及以上安全风险的管控方案。

4.协调解决风险分级管理工作中遇到的重大问题和资源配置。

5.定期听取风险分级管理工作情况汇报，部署相关工作。

2.3牵头部门职责

安全生产管理部门为本单位风险分级管理工作的牵头部门，主要职责包括：

1.组织起草和修订安全风险分级管理制度、分级标准及评估方法。

2.组织开展全员风险辨识、评估、分级和管控培训。

3.组织或指导各部门开展风险辨识、评估与分级工作。

4.汇总、审核各部门上报的风险清单及评估结果，形成企业整体风险数据库。

5.监督、检查各部门风险管控措施的落实情况。

6.定期向领导小组汇报风险分级管理工作进展情况。

7.负责风险信息的建档、归档和管理。

2.4各业务部门及基层单位职责

1.组织本部门/单位人员开展风险辨识、评估工作，填写相关记录。

2.根据评估结果，制定本部门/单位风险管控措施，并组织实施。

3.明确本部门/单位各级人员的风险管控职责。

4.定期对本部门/单位风险管控措施的落实情况进行自查自纠。

5.及时上报本部门/单位无法解决的重大风险和管控过程中发现的问题。

6.参与风险分级管理相关的培训和评审工作。

2.5岗位人员职责

1.学习并掌握本岗位相关的风险辨识、评估方法和风险管控措施。

2.积极参与本岗位及相关作业活动的风险辨识和评估。

3.严格执行本岗位的风险管控措施和操作规程。

4.发现风险隐患或风险等级变化时，及时向直接上级报告。

5.参与本岗位风险管控效果的反馈和改进。

第三章风险分级标准与评估方法

3.1风险等级划分

结合本单位实际，将安全风险从高到低划分为以下四个等级：

1.重大风险（红色）：可能导致群死群伤、重大财产损失或严重环境破坏，需要立即采取停产停业等果断措施进行管控的风险。

2.较大风险（橙色）：可能导致多人伤亡、较大财产损失或一定环境影响，需要重点监控和制定专项管控措施的风险。

3.一般风险（黄色）：可能导致人员轻伤、一般财产损失，需要加强日常管理和常规管控的风险。

4.低风险（蓝色）：可能导致轻微人身伤害或微量财产损失，通过常规管理即可控制的风险。

3.2风险等级评估标准

风险等级评估主要考虑“可能性（L）”和“后果严重性（S）”两个维度。

1.可能性（L）