投资银行学2发行与承销.pptxVIP

投资银行学第二讲企业上市与;STEP3STEP2STEP1;沃尔玛----典型受益于资本市;微软：持续融资铸造信息产业巨型;证券市场主体1证券市场中介2证;为筹措资金而发行债券、股票等证;机构投资者企业年金境外合格;证券经纪商是经营代理客户买卖有;证券服务机构证券登记结算公司;证券监管机构独立机构管理政府;证券业协会负责对证券业进行自律;无标题;一、基本概念;无标题;A股 中国境内注册的公司向境内;上市（Listing） 已经发;公募Vs.私募公开募集的成本远;二、我国的股票发行监管制度沿革;股票发行监管制度审批制核准制注;股票发行监管制度监管机构只考察;无标题;1993至1995年“额度管;无标题;无标题;无标题;无标题;三、IPO过程;无标题;《首次公开发行股票并上市管理办;主体资格IPO发行上市条;无标题;无标题;案例二：第一大股东变化，而实际;无标题;独立性发行人应当具有完整的;无标题;无标题;规范运作IPO发行上市条;财务和会计IPO发行上;案例四：收入确认问题;无标题;IPO发行上市条件（5）募集;投资银行在股票公开发行中的工作;发行人与主承销商双向选择组建I;发行人与主承销商双向选择是否符;主承销商IPO小组的总协调人，;尽职调查尽职调查是指中介机构（;为什么需要尽职调查为了更深入地;全面调查公司的法律、业务及财务;法律尽职调查