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衍生品交易知识培训课件

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目录

01衍生品交易概述02衍生品交易机制

03衍生品交易策略04衍生品交易工具

05衍生品交易案例分析06衍生品交易法规与合规

01

衍生品交易概述

衍生品定义及分类

衍生品的基本定义按基础资产分类

衍生品是基于其他资产（如股票、债衍生品按基础资产可分为股权衍生品、

券、商品等）价值的金融合约，其价利率衍生品、货币衍生品和商品衍生

值取决于基础资产的表现。品等。

按风险特征分类按交易方式分类

根据风险特征，衍生品可分为对冲工衍生品交易方式包括场内交易和场外

具和投机工具，对冲工具用于管理风交易，场内交易标准化程度高，场外

险，投机工具则用于获取利润。交易则更为灵活。

衍生品市场功能

价格发现

衍生品市场通过期货和期权合约，帮助参与者发现并确定未来某一时间

点的资产价格。

风险管理

企业利用衍生品对冲风险，如使用期货合约锁定原材料成本，减少价格

波动带来的不确定性。

资本效率

衍生品交易通常需要较少的初始投资，提高了资本的使用效率，允许投

资者以较小的资金控制较大规模的资产。

杠杆效应

衍生品交易特点衍生品交易允许投资者以较小的资金控制较大价值的资

产，放大投资回报和风险。

对冲风险

企业和投资者使用衍生品来对冲市场风险，如汇率波动、

利率变动等，保障资产价值。

多样化投资

衍生品市场提供多种交易工具，如期货、期权、掉期等，

满足不同投资者的风险偏好和投资策略。

02

衍生品交易机制

合约类型与条款

01020304

期货合约期权合约互换合约