上市公司证券法律制度测试卷附答案.docx

上市公司证券法律制度相关知识考试试卷

1.根据证券法律制度的规定，普通投资者与证券公司发生纠纷时，对证券公司行为是否存在误导、欺诈等情形负证明责任的是（）。[单选题]*

普通投资者

证券公司(正确答案)

投资者保护机构

相关证券交易所

答案解析：

普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形；证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任（自证清白）。

2.某上市公司监事会有5名监事，其中监事赵某、张某、王某为职工代表，监事任期届满，该公司职工代表大会在选举监事时，认为赵某、张某未能认真履行职责，故一致决